营业部揽客“花招尽出”隐患凸显 券商经纪业务51份罚单深度剖析

21世纪经济报道记者梳理证监会及各地证监局(以下简称“证监系统”)官网发现,2023年,证监系统向券商分公司或营业部下发的罚单至少包括51个(同一事件多张罚单的计作一个),其中所涉问题颇为多样。透过罚单可以窥见券商营业部为招揽客户的“煞费苦心”,包括返还红包、赠送礼品、给客户交话费、与客户共买产品等。但为...

一天吃三张罚单,前海期货被暂停经纪业务新开户、暂停期货交易咨询...

1月16日，深圳证监局连发三张处罚决定书，前海期货被采取责令改正监管措施的决定，还被罚暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务，处罚期限为半年，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。同时，黄志华作为前海期货董事长，对公司上述违规行为负有责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话监管措施。被暂停经纪业务新...

券商经纪业务频收罚单 员工直播违规等受重点关注

整体来看，今年以来券商机构在经纪业务领域的违规行为并不罕见，除新媒体、直播等新业态外，还有员工任职期间代买金融产品、协助客户出借证券账户等营销展业不规范行为。日前，浙商证券一分支机构员工因在任职期间代买金融产品，被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。今年8月，光大证券云...

...券商开展经纪业务职责 强化投资者身份识别 规范经纪业务营销活动

中国证券业协会6月9日正式发布《证券经纪业务管理实施细则》(下称《实施细则》)和《证券公司客户资金账户管理规则》等两项自律规则及两项配套文件,引导证券公司规范开展证券经纪业务,强化投资者的身份识别,明确营销活动管理规范,进一步提升证券公司经纪业务管理水平。根据《实施细则》,强化投资者身份识别将是证券行业下一...

年内经纪业务罚单增至59张 今年频见新处罚事由 内控与营销罚单渐...

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度正明显提高。易董平台显示,截至9月15日,今年内经纪业务方面的罚单已增至59张,其中下半年来,仅短短不到3个月间,针对经纪业务方面的罚单就已达到22张。除了数量上、频率上的走高之外,记者梳理发现,今年以来,“双罚”...

...经纪业务管理实施细则》等4项自律规则,明确证券经纪业务营销...

中国证券业协会6月9日发布发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则,进一步明确并细化证券公司从事证券经纪业务的职责,自发布之日起施行(www.e993.com)2024年11月8日。其内容包括:(一)细化投资者身份识别要求,明确证券公司要求投资者办理信息变更手续的合理期限,强调账户实名制要求,规定对个人投资者强化身份识别的金额标准,,并细化强化身份识别...

证券经纪业务新规落地 “营销”“开户”须持牌经营

主要在业务范畴、券商责任方面进一步细化:将“开展证券交易营销”纳入证券经纪业务范围,正式稿中券商职责新增“开展投资者教育、落实账户实名制要求、履行反洗钱义务”,并新增“证券公司应当建立健全投诉处理制度”“证券公司应持续关注投资者基本信息等情况”等细节规定,将压实券商责任、突出经纪业务在券商业务结构中的基础...

...年度经纪业务罚单近80张 违规炒股占大头 内控与营销罚单渐增

严监管力度加大!年度经纪业务罚单近80张违规炒股占大头内控与营销罚单渐增监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度正不断加强。易董平台显示,2022年度,经纪业务方面的罚单共77张,其中下半年,4个月多月间,针对经纪业务方面的罚单就已达到40张。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>...

证券行业证监会发布《证券经纪业务管理办法》点评:“营销”“开户...

对此我们点评如下:一、“营销”“开户”须持牌经营,明确境外券商境内开展境外证券交易服务营销、开户违规,第三方载体不得介入客户招揽、接受交易指令等证券业务。《办法》对经纪业务的定义予以明确规定,并丰富了相关内涵。《办法》中证券经纪业务被定义为“开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清...

中证协发文规范券商开展经纪业务:强化投资者身份识别 明确营销...

上证报中国证券网讯(记者汤立斌)中国证券业协会6月9日正式发布《证券经纪业务管理实施细则》(下称《实施细则》)和《证券公司客户资金账户管理规则》(下称《账户规则》)等两项自律规则及配套文件,引导证券公司规范开展证券经纪业务,强化投资者的身份识别,明确营销活动管理规范,进一步提升证券公司经纪业务管理水平。