证券发行与承销管理办法
第十七条??发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息;不得以任何方式操纵发行定价;不得劝诱网下投资者抬高报价,不得干扰网下投资者正常报价和申购;不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票;不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;不得直接或通...
西部证券: 西部证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...
????主承销商已对募集说明书及其摘要进行了核查,确认不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。????发行人承诺在本期债券发行环节,不直接或者间接认购自己发行的债券。债券发行的利率或者价格应当以询价、协议定价等方式确定,发行人不会操纵发行定价、暗箱操作...
关于证券承销的方式有何规定?
证券公司承销证券,应当依照规定采用包销或者代销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。证券发行采用代销方式的,应当在发行公告或者认购邀请书...
分公司原老总“飞单” 这家券商又收罚单
2020年8月,深圳证监局因中山证券内控方面四项不足,决定自相关行政监督管理措施决定作出之日起一年内,中山证券暂停新增资管产品备案,暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务),暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易,包括债券质押式回购交易等。202...
邹城市人民政府 政策文件 中华人民共和国证券法
第十条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
浙商证券2023年年度董事会经营评述
2、投资银行业务:主要从事证券承销与保荐业务、财务顾问业务及场外市场业务(www.e993.com)2024年9月28日。3、证券自营业务:主要从事权益投资、固定收益投资和金融衍生品投资。4、信用业务:主要从事融资融券、股票质押式回购和约定式购回业务。5、财富管理业务:主要从事基金服务、代销金融产品等业务。
国开学习网《金融市场》形考任务1-4答案
A.债券代销B.债券余额包销C.债券助销D.债券全额包销3.对于信誉高或者十分走俏的债券一般采用的是()的债券承销方式。A.债券代销B.债券余额包销C.债券助销D.债券全额包销4.债券的偿还期不是由下列哪个条件决定的()。
刚公布净赚143亿,就收210万元罚单!杭州银行内控隐患显现
除了结构性存款,杭州银行的债券承销业务也值得关注。债券承销业务模式主要有代销和包销两种,罚单中的“未严格执行统一授信要求”“余券处置超期限”“债券承销业务与债券投资业务‘防火墙’建设不到位”3项违规,都与债券包销业务有关。债券包销与代销不同,银行作为承销商,需要先接受发行人的委托代销,申购截止后如果有效...
上海韦尔半导体股份有限公司 关于首次发行全球存托凭证(GDR)并在...
2、包销情况J.P.MorganSecuritiesplc(摩根大通)、UBSAG(瑞士银行)(按首字母顺序排序)担任本次发行的联席全球协调人及联席账簿管理人。本次发行承销方式为代销,不存在包销情况。3、境内企业资产交易情况本次发行不涉及任何境内企业资产交易。(三)相关证券登记存管情况...
润本股份: 润本股份首次公开发行股票并在主板上市招股说明书
承销方式????????????????余额包销募集资金总额????????????105,479.22万元募集资金净额????????????97,122.85万元????????????????????????黄埔工厂研发及产业化项目????????????????????????渠道建设与品牌推广项目募集资金投资项目...