员工连续三年违规向客户知识测评 “递答案” 太平洋证券一分公司...

经查,太平洋证券海口分公司存在以下违规事项:2021年10月至2024年7月期间,该分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条的规定。根据...

2025年全国硕士研究生考试温馨提示

按照规定,作弊考生通知单将寄到本人学习或工作单位,对作弊情节特别严重的考生还将停止其参加各类国家教育考试资格1-3年。在校学生将按照《普通高等学校学生管理规定》给予开除学籍处分。《刑法》修正案(九)规定了“组织考试作弊罪”“非法出售、提供试题、答案罪”“代替考试罪”。特别提醒各位考生不要心存侥幸寻求“...

2025国考中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(会计类)

(一)证券期货基础知识单项选择40题(二)专业知识—会计1.单项选择40题2.多项选择20题三、答题要求考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。四、样题(...

【21世纪经济报道】基金从业考试舞弊乱象调查:两万元“包过”名额...

“有些所谓的包过服务,完全就是骗局,考生应当正常地复习考试,而不应该抱有这种侥幸心理。”一位接近监管层的公募人士表示,“这种事在证券从业考试时期就有,后来许多考生被骗了钱,考试不仅没过,钱也无处追索。”随着基金从业人员资格考试(下称基金从业考试)的“独立”,私募基金行业的扩张及监管的趋严,今年以来报...

中级会计考试试题精选附答案—经济法

A.甲证券公司违背客户的委托为其买卖证券B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利参考答案:A4、张某与李某约定2月29日交货,2月29日李某如约交货,但此时张某下落不明,于是李某提存货物,后发生不可抗...

银行招聘“包通过” 考试就像抄答案?

而在银行招聘结束之后,一些商家已将原贴删得一干二净,又做起了基金从业考试、证券从业考试的生意(www.e993.com)2024年12月18日。针对银行春招应聘服务广告中宣称的“内部试题”等五花八门的说辞,工行某知情人士对《每日经济新闻》记者表示:“应该不是真的。”“非官方发布的,都难以明确是真的还是假的。”农行某人士认为,应聘者在网络上搜索...

风险测评违规给客户“递答案” 两券商受处 今年以来相关罚单已有9张

据不完全统计,今年以来,证券营业部员工违规向客户发送风险测评重点问题答案,或进行不当提示的相关违规罚单已有至少9张,涉及中金财富、光大证券、华泰证券、国泰君安等多家券商机构。央广资本眼记者了解到,投资者去证券经营机构开户并进行知识测评、风险测评时,所面对的测评题目数量较多且文字信息量大,这些题目多与自身...

...拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及考试大纲)

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成:(一)证券期货基础知识1、单项选择40题(二)专业知识—法律1、单项选择40题2、多项选择20题三、答题要求考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他...

2024届华政考研法金真题参考答案详解和命中统计|一起来对答案

2024年华政硕士研究生入学考试法金试题详解以下答案有删减，因本公众号文章正文不能超过5万字一、简答1.表见代理构成和后果参考答案1、表见代理的概念无权代理人的代理行为，存在足以使第三人信其有代理权的事由，因而法律使之产生被代理人对第三人负授权人责任的无权代理。2、表见代理的构成要件...

2024年基金从业资格证考试题库

答案:C8.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是()A.III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IVI.季度报告答案:A9.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是()A.基金管理公司的费用支出核算B.基金持有证券的权益核算...