股票小知识:人们常把创业板称为?

成长潜力大:创业板上市公司通常拥有较高的成长潜力,如果企业发展顺利,其股价也可能获得较高的回报。投资者门槛较高:为了保护中小投资者,一些国家和地区的创业板市场会设置一定的投资者门槛,例如要求投资者具备一定的投资经验或风险承受能力。5.创业板的功能和意义:为高成长企业提供融资平台:创业板为那些不符...

因违规向客户发送测试答案,中泰证券一员工被山东证监局出具警示函...

近日，山东证监局发布了一份行政监管措施决定书，针对中泰证券股份有限公司济南泺源大街证券营业部从业人员魏巍的违规行为采取了出具警示函的措施。根据决定书内容，魏巍在从业期间，被发现通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。这一行为严重违反了《证券期货...

中泰证券员工违规发送业务资质评估问卷答案,收到警示函

2024年6月18日,山东证监局公告表示,中泰证券济南泺源大街证券营业部的员工魏巍在从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》。因此,监管局决定对魏巍采取出具警...

...如何应对周期波动?如何把握AI浪潮?上交所这场集体业绩会给出答案

当前国内功率半导体在新能源汽车、智能电网、新型储能技术等产业应用的带动下,迎来蓬勃发展。新洁能作为功率产品领域的老牌企业,对于应对未来挑战,公司有哪些核心优势的问题,新洁能董事会秘书肖东戈回答《科创板日报》记者提问表示,该公司立足长远,不断投入研发创新、持续加强产业链协作并积极提升精细管理能力,以提升公司产品...

2024届华政考研法金真题参考答案详解和命中统计|一起来对答案

冲刺笔记中也有诸多类似知识点（3）我国资本市场在此方面有何成就……考点命中：以上参考答案的文字，全部来自“新闻稿”，完美契合题目本身的设问。但如果一定要用法学知识点来答题的话，以下对应知识点可以应对本题：精讲笔记39页的“多层次资本市场体系”（含北交所、科创板等）、32页的“证券法修改解读”...

给客户风险测评“递纸条” 蒙混过关不成反遭罚 监管再发3张券商...

3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为(www.e993.com)2024年11月26日。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君安济南...

科创板股票开户投资知识测试题答案

九爷财说:科创板股票开户投资知识测试题答案1.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)...

...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案

一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失;二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。

光大证券广东分公司收警示函,员工向客户提供科创板测试题答案

二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向报告客户集体投诉等重大事项。反映你营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局指出,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条、《证券公司和证券投...

科创板上市审核16问16答来了 所以问题答案都在这里

重磅!科创板上市审核16问16答来了:“三类股东”、对赌协议、会计差错,这些问题都有答案了!中国基金报记者朗月行刚刚,上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)出炉。此次科创板股票发行上市审核问答共涉及16个问题,涵盖了发行人的股东、并购、经营、回款、财会等多个方面。在这些问题中,上交所回应了“三类...