行政处罚典型案例系列宣传之五 张某操纵证券市场案

证监会依法对张某“没一罚一”,罚没2.66亿元。案例警示本案中,张某利用资金优势、持股优势操纵证券市场,造成该证券交易活跃的假象,使证券市场供需关系无法发挥其自动调节作用,通过扭曲证券交易价格,“骗取”广大投资者“接盘”,从而为自己谋取利益,实质是对不特定投资者的“欺诈”,必须严厉打击。证监会通过没收违法所...

监管通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例

中证协此次还详尽披露了七起证券从业人员违规炒股的典型案件，凸显了行业监管的严格态势。其中，何某违规借用他人账户进行股票交易并私下接受客户委托买卖证券，被处以警告罚款并没收违法所得；孙某春同样因接受客户委托操控股票账户交易，被当地证监局警告并罚款；朱某在证券及基金从业期间，擅自买卖股票且未依法申报投资...

典型案例|重庆一中法院发布5起证券期货犯罪审判典型案例(附全文)

严厉打击搭建虚假证券交易平台、场外配资等证券违法犯罪行为典型意义本案是依法惩治搭建虚假证券交易平台、场外配资等证券违法犯罪行为的典型案例。在我国市场经济不断发展,股票、期货等市场规模不断扩大的背景下,搭建虚假证券交易平台、场外配资等证券违法犯罪行为依然多发。本案被告人利用普通群众缺乏专业知识,欲寻求“专...

「防骗宝典」严打内幕交易犯罪净化股市生态典型案例

该案中，张某某作为上市公司实控人，伙同他人进行高杠杆配资，筹集多方资金控制多个证券账户实施内幕交易犯罪行为。2犯罪复合程度较高。实务中，内幕交易犯罪多与操纵市场、违规信息披露、行贿受贿等犯罪问题交织串联，内幕交易犯罪与其他犯罪违法所得相互“支撑”“补给”，“串案”“窝案”特征显现。如该案侦办中还发现...

全方位严惩资本市场违法行为,中证协通报行贿犯罪、违规炒股典型案例

此次，中证协共通报六起行贿犯罪典型案例，还有七起违规参与股票交易的案例。行贿犯罪典型案例反映了证券行业内部存在的贿赂行为，涉及证券发行、上市顾问、债券分销等多个环节，相关人员均受到法律制裁。案例包括：刘某某1在承揽债券发行业务中，为获取不当竞争优势，向T市某集团财务总监行贿300万元，被判处有期徒刑五年...

内幕交易违法警示宣传材料

2021年以来,山西证监局严格落实中共中央办公厅、国务院办公厅联合印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》和“零容忍”要求,共查办内幕交易类案件9起,对13人作出行政处罚决定,累计罚没款金额达9833万元(www.e993.com)2024年11月27日。现编发以下案例,以期警示市场各参与者引以为戒。

逾千万处罚再释强监管信号,荣盛石化内幕交易窝案掀轩然大波

通报多起证券违法典型案例21世纪经济报道记者注意到,虽然荣盛石化以上案件在证监会官网标注的发布时间为今年6月24日,但实际发布时间疑似为今年8月17日。虽然延时良久才“发布”,但前述四位当事人以上处罚也是证监会对荣盛石化相关责任人和当事人今年作出的第二轮处罚。

十大典型案例!刚刚,证监会最新发布!

该案是全国首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼,也是中国证券集体诉讼和解第一案,案件取得良好的社会效果,被评为上海金融法院2023年度十大典型案例。泽达易盛案充分发挥特别代表人诉讼“默示加入、明示退出”的制度优势,集中高效化解群体性纠纷。通过公益机构代表、专业力量支持以及诉讼费用减免等制度,大幅降低了投资者的...

公安部通报严打操纵犯罪净化股市生态典型案例

近年来,全国公安经侦部门深入贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于依法从严打击证券违法活动的意见》精神,依法从严打击证券违法犯罪活动,先后侦办数百起证券犯罪案件,特别是对多种操纵证券手法实现了全链条、全方位打击,将多起市场关注度高、社会影响大的恶性操纵市场案件顺利移送审查起诉,有力维护了资本市场秩序,保...

监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行...

7个从业人员炒股案例:涉及岗位众多另外,本次还通报了7个证券从业人员违规炒股相关案例。记者注意到,这些通报案例中,主要表现为从业人员借他人名义买卖股票,以及接受客户委托买卖证券。涉及人员既包括券商营业部人员,也包括券商分析师、投行质控人员,甚至还包括券商总裁。