上海一中院:内幕交易成资本市场违法重灾区,打击和制裁力度还不够

可以看到，近年来，监管方面对于内幕交易的处罚力度持续加重。然而，资本市场中的内幕交易违法违规行为却仍屡屡出现，投资者直观感觉对内幕交易查处打击力度还不够。这其中一个重要原因是，与内幕交易对市场造成的危害，特别是违法犯罪分子获取的不法收益相比，对内幕交易违法犯罪的打击和制裁力度还不足以震慑不法分子。上...

涉嫌信披违法违规 *ST深天及实控人林宏润被证监会重罚

时任财务总监吴汉雄按照林宏润指示，对接相关过桥资金方、安排资金划转、制作无商业实质业务合同、付款审批单等文件，参与实施资金占用行为，是*ST深天未按规定披露资金占用及关联交易违法行为的直接负责的主管人员。时任职工董事林剑锐，负责保管*ST深天控股公司公章，按照林宏润指示，在未经审批情况下办理质押担保，并在相...

商业贿赂牵出案中案 | 江西经侦

该犯罪团伙以营利为目的,未经国家批准,面向社会不特定人群以提供“垫资过桥”服务为由实施非法放贷,并通过贷款中介费、服务费等名义变相收取超过36%实际年利率的利息,涉及过桥贷款人员100余人,过桥垫资资金达4000余万元,非法获利600余万元,严重扰乱了市场金融管理秩序。经过警方不懈努力,最终冻结资金300余万元,查封房产3套...

三名银行员工内外勾结,违法发放64户顶名贷款超9300万元:三名员工...

在赵某到案前,王甲某已供述赵某为其介绍过桥牟利的事实,故其在侦查人员讯问下供述上述事实,不属于主动供述侦查机关未掌握的犯罪行为,其犯非国家工作人员受贿罪亦不构成自首。最终,法院判决:王某犯违法发放贷款罪,判处有期徒刑五年二个月,并处罚金五万元。赵某犯违法发放贷款罪,判处有期徒刑五年四个月,并处...

信中利私募基金案后续:汪超涌篡改协议违法质押?

“在民间借贷中,13%并不算是很高,但如果逾期,违约金远远不止这个数。”据共青城建信的投资者透露,广东国翔实际上做的就是过桥生意。天眼查显示,广东国翔成立于2006年,注册地址为广东省清远市连南瑶族自治县三江镇,以物业管理为主业,公开信息显示,该公司涉及多桩民间借贷纠纷。

江苏省九部门联合发布《关于开展打击整治不法贷款中介专项行动的...

一是“过桥贷款”,一些不法贷款中介从事短期资金过桥业务(www.e993.com)2024年11月22日。二是“直接放贷”,一些不法贷款中介除向银行等贷款机构推荐客户外,还直接发放贷款,甚至将可以在银行等贷款机构获得贷款的客户转换为其自身客户,严重侵害客户合法权益。此外,非法催收行为指不法贷款中介催收人员通过非法手段获取客户个人信息,或通过违法违规手段...

关于不法贷款中介危害的思考及建议

一是违法风险。部分金融消费者并不具备办理经营贷款的资格,不法贷款中介通过伪造流水、包装空壳公司等方式,“帮助”消费者申请贷款,此行为已涉嫌骗取银行贷款,应追究相关法律责任。二是财务风险。所谓的“转贷降息”,需要资金进行“过桥”,不法贷款中介便怂恿金融消费者使用其提供的过桥资金,从中获取过桥利息、服务费、...

*ST深天、联泰环保、佳云科技信披违规预罚单落地,股民索赔条件更新

与*ST深天、联泰环保不同，佳云科技违规并不涉及关联方资金占用问题，而是延迟披露了某一个项目的重大亏损情况。广东证监局查明，佳云科技涉嫌信息披露违法违规的事实是：佳云科技的子公司深圳佳节文化公司于2021年组织举办C-LOUD音乐嘉年华项目，该项目发生重大亏损。佳云科技于2021年12月14日确认佳节文化2021年10月...

一银行员工获刑11年◆突然崩了,最新回应◆违规兑付要罚!行业又一...

因无法归还客户资金,2022年3月至2023年3月期间,以帮助客户“过桥”等理由向被害人骗取借款,所得款项用于个人挥霍及归还之前的欠款,致使42人损失370万余元。综合蒙某的犯罪性质、犯罪情节等,黔南州平塘县法院以蒙某犯诈骗罪,判处其有期徒刑11年,并处罚金30万元;责令其退赔被害人经济损失。

*ST深天信披违规拟被罚400万!董秘罗中伟拟领70万罚单

时任财务总监吴汉雄按照林宏润指示,对接相关过桥资金方、安排资金划转、制作无商业实质业务合同、付款审批单等文件,参与实施资金占用行为,是深天地未按规定披露资金占用及关联交易违法行为的直接负责的主管人员。时任职工董事林剑锐,负责保管深天地控股公司公章,按照林宏润指示,在未经审批情况下办理质押担保,并在相关投资合...