14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年

财联社10月19日讯（记者高艳云）“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施。经查，金蕾作为证券从业人员，在2010年12月至2017年4月期间存在借...

借用亲戚账户炒股?违规!四川证监局提醒:这些炒股红线勿碰

违规!四川证监局提醒:这些炒股红线勿碰财联社10月17日电,四川证监局针对当前股市环境,提示了一系列关于股市禁止性行为,旨在维护市场秩序,保护投资者的合法权益。以下行为明令禁止:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

彼时,证监会发文称集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为:一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。此外,证监会还...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

经查,何某作为证券从业人员违规借用他人证券账户进行股票交易,并私下接受客户委托买卖证券,被给予警告,并按照不同违规行为,分别处以10万元罚款,以及没收违法所得1.89万元并处以罚款5.66万元。监管频频对违规炒股“亮剑”从业人员违规炒股,一直是证券领域违法违规行为的高发地带,监管亦对此持续保持高压态势。就在本月初...

严打“借用他人账户炒股” 监管剑指交易类违法

华北某证券公司投顾告诉记者,在目前金融监管日益趋严的背景下,过去营业部给某些客户提供多个账户使用的情况基本不存在了,因为明显是违规的。券商内部也会通过技术手段来监测借用他人证券账户炒股这类违规操作。黑崎资本首席战略官陈兴文表示,证券公司能监控到借用他人证券账户炒股的行为,通过后台监控系统能够自动监测多账户...

又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

综上,重庆证监局认定何希存在两项违规行为并分别予以处罚:第一,针对何希借他人名义持有、买卖股票行为,处以10万元罚款;第二,针对私下接受客户委托买卖证券行为,给予警告,“没一罚三”,没收违法所得1.89万并处以罚款5.66万元(www.e993.com)2024年11月20日。从业人员违规炒股被罚,此案并非孤例。记者据证监局官网不完全统计,年内至今,平安证券...

招商证券63人违法炒股,领超八千万元罚单

证监会表示,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。2019年至2023年,证监会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步,证监会将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查...

券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商...

频次较少,对员工行为的持续监督、警示教育力度不足;二是从业人员行为监测监控管理不到位,对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新,对员工登录他人账户以及借用亲属或他人账户买卖股票的行为未予以充分关注;三是配套信息技术系统建设不足,证券账户终端使用数据记录存在缺陷,客户信息采集不完整、不...

招商证券遭遇监管风暴 违规炒股员工被“一锅端”

熊剑涛则因违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大,情节特别严重,被采取终身证券市场禁入措施。另有1人涉嫌内幕交易行为被移送司法机关处理;46人被采取行政监管措施,3人被认定为不适当人选,5人被监管谈话、38人被出具警示函。据业内人士介绍,券商员工炒股行为较为普遍,但由于其隐匿性较强,早期监管部门很难...

“泄密”百亿私募持仓还违法炒股!国泰君安一营业部老总被罚

根据周靖杰违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,广西证监局决定:一、对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款。二、对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款。以上合计对周靖杰处以53万元罚款。中国证券业协会(下称“中证协”)官网资料显示,名字为“周靖杰”的证券从业人员仅1人,执业机构正...