溧水农商银行:“三聚焦”推动合规案防走深走实

上半年共计对6人进行合规谈话,对排查中的疑点仔细询问,留存谈话记录,并提出工作要求,要求遵守各项员工行为管理制度,强化岗位责任落实。聚焦合规案防教育,促合规理念浸润入心一是召开合规案防警示教育大会。召开2024年合规案防警示教育大会,以行内纪律处罚案例为切入点,分析违规行为和金融形势,结合该行实际提出规范...

谈心交心:与时俱进的一门学问

“能被肯定和信任，让我觉得和营长一下没了距离……”就着这个机会，柳营长跟王冠熙多聊了一会儿。虽然没拿谈心记录本，这次交流却很走“心”。“谈心谈话不能拘于形式。”该团某营刘副营长说，不同场合、不同载体、不同方式，都是谈心交心可以融入、嵌入、渗入的地方。一天早上，路过岗哨，刘副营长顺嘴问了哨...

中信银行股份有限公司 2023年度可持续发展报告

南宁分行多措并举,推进员工行为管理走深走实案例2023年,本行南宁分行全面推进网格化管理,全辖统一印制配发《网格化管理谈心谈话记录本》,明确"六必谈",强化行为管理与业务管理,推进管理格与业务域"双管"履职.南宁分行针对关键人员,案防重点领域多次开展专项排查整治行动,加强异常行为排查.通过运用监测预警模型,...

中信信托有限责任公司二○二三年度报告摘要

公司坚持以风险为导向、以合规为底线原则,独立行使审计监督职能,发挥风险控制第三道防线作用;联合运用常规审计、专项审计、审计调查等方式,持续对各类经营管理活动及下属子公司进行监督和检查,对内部控制有效性开展客观评价,对风险事项开展成因分析和责任认定;加强重要岗位、关键人员的监督,适时对管理人员实施任期经济责任审...

银保监会:严厉打击银行员工参与民间借贷、非法集资等行为

《通知》指出,各级监管部门坚持对违法违规行为严查严处,全系统2017年以来累计处罚银行业金融机构9579家次,处罚责任人员1.22万人次,罚没合计104.36亿元,超以往十几年总和,有力促进了银行机构牢固树立“内控优先、合规为本”的理念。《通知》要求,各级监管部门要把推动内控合规管理建设作为深化银行治理改革、提升风险防控...

银保监会:严打银行机构员工参与民间借贷

中新经纬消息,据银保监会网站24日消息,银保监会办公厅发布关于持续深入做好银行机构“内控合规管理建设年”有关工作的通知(www.e993.com)2024年12月19日。银保监会表示,严厉打击银行机构员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、经商办企业等行为。通知称,各银行机构要坚持正确发展方向,积极履行社会责任。要努力探索促进科技创新的金融服务,加大...

凝心聚力 护航银行高质量发展

“行长直接分管科技,农商银行中不多见。”高旭东说,他之所以分管科技,是因为科技对业务、对管理、对合规银行建设非常重要。“互联网时代,员工的行为都留痕在线上,很难依靠人工监测分析。因此,要想将员工管到位、管得住,必须依靠科技支撑。”高旭东认为,员工行为疑点发现、员工行为精准画像……员工在线上留下的大数据...

巨野农商银行“关心关爱”促合规管理工作提升

一直以来,巨野农商银行强化关心关爱,人文化管理、制度建和思想教育,增强了员工的自觉履行法律、法规、制度的意识,推动合规文化建设的发展。,巨野农商银行“关心关爱”促合规管理工作提升

平原农商银行念好“三字决” 提升合规管理水平

平原农商银行坚持以合规为中心的经营理念,聚焦合规主业,狠抓合规执行力,突出“防”“行”“严”,扎实推进合规文化长效机制建设,促进各项业务健康持续发展。在提升内控质效方面,该行注重在思想根源、制度根本、文化根基上下功夫,构建“不敢违规、不想违规、不愿违规”的合规文化长效机制。一是梳理完善内控制度。定期...

兴业银行郑州分行多举措扎实推进合规内控管理

为进一步深化合规内控管理长效机制建设,自2020年起,兴业银行郑州分行开始全面推进基层机构负责人合规内控履职。明确基层机构负责人重要任务清单,规范基层“一把手”必查动作;为基层配齐检查指导手册、履职手册及记录本等履职工具,帮扶基层、教会方法,提升基层履职能力;给“一把手”上课,让“一把手”上课,加强对辖内员工合...