买卖私募牌照、出售高管资质,杭州亦鼎股权投资基金收警示函
经查,杭州亦鼎股权投资基金展业中出现违规行为,首先是买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质;其次是向基金业协会报送虚假信息;第三是从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务;第四是未配合监管部门履行职权。公司的上述行为违反了相关规定,浙江证监局决定对杭州亦鼎基金采取出具警示函的监督管理措施。同...
不仅倒腾私募牌照,还买卖私募高管资格,亦鼎基金一堆被曝出“烂账”
浙江监管局最新披露,因存在“买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质”等四类违规行为,亦鼎基金及2位高管均被采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。该局指出,公司时任法定代表人、执行董事和总经理宋子亮,是私募基金管理人资质以及高管资质的出售方,股权代持和向中基协报送虚假信息的知情方,...
倒腾私募牌照?买卖私募高管资格?监管连发五份罚单!
浙江监管局最新披露,因存在“买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质”等四类违规行为,亦*基金及2位高管均被采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。该局指出,公司时任法定代表人、执行董事和总经理宋*亮,是私募基金管理人资质以及高管资质的出售方,股权代持和向中基协报送虚假信息的知情方...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
1.项目名称:公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批2.项目编码:44009????????3.子项名称:无4.适用范围:中华人民共和国境内公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批??二、事项审查类型前审后批三、设定依据《证券投资基金法》第十二条:公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者...
全球配置新风口香港私募基金牌照,金融投资必备9号牌如何展业?
2、提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;3、审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;4、牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港9号牌照。2.是直接收购一家持有牌照的公司购买香港9号牌照办理流程,时间最快3个月(需原牌照带BVI控股结构):...
有牌照、有备案的私募怎么是假的? 检察机关办案人员揭开“伪私募...
????????“有牌照、有备案的私募基金怎么会是假的?”????????2月1日,在最高检“新时代检察故事汇——高质效办好每一个案件”现场汇报会上,江苏省南京市人民检察院第四检察部副主任翁良勇讲述了一个如何揭开“伪私募”黑幕的故事(www.e993.com)2024年9月8日。
私募基金管理人登记业务相关流程
1、净资产不低于1000万元的单位;2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条有关规定,下列投资者视为合格投资者:...
不动产私募投资基金试点正在推进,行业机构亟需补上这一课
2万多家私募基金预计未来会大量被清理,可以说监管部门在用牌照机构的监管思路在监管私募基金行业,“但在行业监管收紧同时,征求意见稿在类别中专门把不动产基金列出,这是第一次部门规章里将股权基金行业专列两类——创业投资基金和不动产投资基金,且明确了准入条件、门槛等,可见对不动产私募投资基金的发展是鼓励和...
刑事合规 ?? 观点|私募基金刑事法律风险、刑事合规回顾与前瞻
首先,私募基金备案始终不构成对私募基金管理人投资能力的认可,也不构成对私募基金合规情况的认可,具有私募基金管理牌照只代表公司具有向合格投资者募资的资质,不代表公司具有吸收公众存款的金融许可资质,与行政审批具有本质区别。其次,监管思路符合刑事案件“透过现象看本质”的穿透性思维,违反相关基金管理法律规定,向...
海德股份获19家机构调研:牌照资质壁垒,公司全资子公司海徳资管...
一是牌照资质壁垒,公司全资子公司海徳资管持有AMC牌照,可以在全国范围内批量收购个贷不良资产。二是大数据+AI技术的科技优势,个贷不良资产具有单笔金额小、数量多、线下处置成本高的特点,公司利用“大数据+AI技术”开展业务,形成了线上批量化、智能化的处置能力,涉及前端资产估值到后端批量保全、诉讼等全流程,解决了...