证监会调查组已入驻瑞幸 行使长臂管辖权
一位接近证监会的人士表示,2020年3月1日起施行的经修订后的《中华人民共和国证券法》,赋予证监会“长臂管辖”权:在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。其中“损害境内投资者合法权益”可以适用于瑞幸现在的情况。他...
证监会出手!昔日“网开一面”如今被开罚单
值得注意的是,“八大药方”所涉问题为证监会上市部管辖范围之内。欺诈发行、虚假陈述等由证监会稽查局主管的重大违法违规行为并不包含在内。综合受访人士分析,营造透明、公平的资本市场环境,需要针对不同类型违法违规行为差异化惩处。一方面,对于重大违法违规行为严惩不贷,建议进一步加大首恶惩处力度。另一方面,对于恶意程...
证监会“三定”方案落地!内部机构一增一撤三更名 还有这些亮点...
与此前相比,证监会在政治层级上再上一步,由国务院直属正部级事业单位升级为国务院正部级直属机构。职责范围上“一增一减”,原属于发改委的企业债券发审权划归证监会,原属于证监会的投资者保护职责则转移至国家金融监督管理总局。与职责范围相呼应,证监会内设机构“一增一撤三更名”,新增综合业务司;裁撤投资者保护...
中国证监会行政处罚决定书(亚太所、贾小鹤、秦喜胜、栗渊博)
亚太所2017年、2018年年度报告审计服务收费分别是452,830.18元和566,037.72元,秦喜胜、贾小鹤是2017年审计报告签字注册会计师,贾小鹤、栗渊博是2018年审计报告签字注册会计师。二、亚太所对华晨集团2017年财务报表的审计存在重大缺陷(一)未能恰当实施风险识别和评估程序华晨集团于2017年11月研究成立全资子公司晨宝(...
证监会系统代表委员建言资本市场平稳健康发展
贾文勤表示,北京证监局将扩大走访服务企业范围,会同市地方金融监督管理局动员各区金融办走访区级重点企业,协调解决问题,加大对区级优质上市公司的支持力度;推动上市公司高质量发展工作与北京市的服务管家、服务包机制结合起来,将走访中了解到的企业诉求纳入服务包,细化落实措施和责任单位专门推进,做好对上市公司的...
中国证监会行政处罚决定书(森源集团、楚金甫、杨合岭、崔付军...
二是关于楚金甫是否为直接负责的主管人员(www.e993.com)2024年6月27日。本案为单位违法,且根据本案证据,楚金甫时任森源电气实际控制人、森源集团董事长,是操纵行为的决策人,并以森源集团名义为操纵行为提供资金上的支持,应当为单位操纵市场的违法行为直接负责。三是关于申辩人未因崔付军等人实施操纵行为而获利。本案证据显示,森源集团的相关领导...
马宏伟:证券合规实务——行政监管办案要点与审查逻辑
其中,以证监会派出机构为被申请人的,依据《行政处罚法》属上级复议,以证监会为被申请人的,属原级复议。(二)证券行政诉讼及管辖规则相较于证监会系统内部的行政复议监督,司法监督作为独立于行政权之外的监督,更具有稳定性、公开性以及程序保障性。相对人若对行政处罚不服,在收到行政处罚通知书之日起6个月内,可...
3000亿“券商一哥”APP宕机半小时,深圳证监局出手了
如对本行政监管措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。中信证券APP崩了,网友:损失谁来承担?6月19日早间10点左右,有网友发文反映中信证券交易系统的问题:“软件崩了,...
...参丨三部门:实施百万就业见习岗位募集计划;事关科创板!证监会...
6月19日,为期两天的第十五届陆家嘴论坛开幕,证监会主席吴清出席并发表讲话。首先,吴清主席在陆家嘴论坛上的发言突出了资本市场高质量发展的战略定位。其次,发言中强调了政策创新与制度完善的重要性。通过介绍新“国九条”和“1+N”系列政策文件,以及近50项配套规则的推出,吴清主席展示了中国证监会在强化监管、防范风险...
最高法、最高检、公安部、中国证监会联合印发《关于办理证券期货...
三、刑事案件的管辖7.证券期货犯罪的第一审案件由中级人民法院管辖,同级人民检察院负责提起公诉,地(市)级以上公安机关负责立案侦查。8.几个公安机关都有权管辖的证券期货犯罪案件,由最初受理的公安机关管辖,必要时可以移送主要犯罪地的公安机关管辖。如果由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖更为适宜的,可以由犯罪嫌疑...