压实“三道防线”投行业务罚单大增 有银行因理财资金充当风险资产...

质控、内核属于券商投行业务“三道防线”,被罚的券商意味着未严格压实投行“三道防线”职责。10月或质控或内核问题被罚的券商有7家,包括东北证券、海通证券、中航证券、中信建投证券等。投行“三道防线”主要是指由业务部门、质量控制、内核合规构成的内控体系,三者相互制衡、相互监督,可起到自我约束、防范风险的...

罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位,开展投行业务未有效回避,有...

财联社11月9日讯（记者陈俊兰）多地证监局同日接连开出罚单，从对江海证券的处罚来看，提到两大违规问题，都与人事管理的合规风控有关，一是提到公司在人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求；二是提到未及时进行分支机构负责人免职备案。显然，这类处罚理由并不多见。同日接罚单的...

招商证券:复盘历史,潜在的券商并购有哪些?

??优质券商通过按地区划分业务范围或收回绝大多数业务牌照并剥离部分业务,转化风险券商为区域/专业子公司。如,中信万通、中信金通分别变更为区域子公司中信证券(山东)有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司,经纪业务区域范围分别局限于山东/河南、浙江/福建/江西,而中信证券的经纪业务不得进入前述区域,以避免母子...

分流转岗、裁员降薪,投行正如何迎接大考?多家券商受访,哪些业务能...

首当其冲的是，投行从业人员面对供大于求的局面，去年下半年以来，裁员、降薪、转岗分流时有发生，受业务蛋糕缩及监管罚单影响，年内超过5家券商负责投行业务的高管变动，或离职，或跳槽。包括民生证券、国金证券、西部证券、国信证券、万和证券等。面对IPO市场萎缩带来的投行业务收入下滑，各家券商积极施策应对挑战，...

诚通证券狂招70人,自营、资管、投行、研究所都有岗位放出

从岗位需求来看,需求量最大的是分支机构的理财经理岗位,计划招聘15人;其次是投资银行总部的投行业务承做岗,计划招聘5人;其他岗位的招聘人数基本在1-3人之间。此外,诚通证券此次招聘不仅限于基层员工,还包括了投资银行条线一级部门负责人、投行股权业务总监、投行并购业务总监、债券资本市场部总监、债券/ABS/公募REITs...

投行是什么?投行的业务范围及其在资本市场中的作用是什么?

其次是并购重组业务(www.e993.com)2024年11月28日。在企业之间的兼并、收购、资产剥离等活动中,投行充当着顾问的角色,为企业提供战略规划、估值分析、交易结构设计等专业服务,帮助企业实现资源的优化配置和价值的最大化。再者是财务顾问业务。投行可以为企业提供财务规划、融资策略、风险管理等方面的建议,协助企业制定长期发展战略。

受投行业务拖累 头部券商年终奖大幅“缩水”

以中金公司为例,投行业务部门在考核等级方面或许会承受很大压力。过去几年,被称为“投行贵族”的中金公司,投行业务在行业内占据重要的市场地位,因此其营业收入来源依赖投行业务相对较高,投行部门员工数量庞大。Wind数据显示,2019年至2022年,在营收规模排名前二十的上市券商中,除其他业务外,中金公司的投行业务收入占该...

券商2024年春招开启 北交所业务、金融科技等岗位需求旺盛

例如,金圆统一证券招聘投行合规岗,负责对公司投行业务规章制度、重大决策、新产品和新业务方案,以及日常法律文件等进行合规审查,并按照监管机构及自律组织的要求,对投行业务的经营管理和人员执业行为的合规性进行检查。东北证券、广发证券也设置了合规、稽核等部门岗位的招聘。

全行业做减法,券商“秋招”新变化!

例如,中国银河证券今年放出的校招岗位多达70余个,其中投行业务招聘数量为数不少,包括股权承销业务岗(多方向)、投行业务支持岗、债券承销业务岗(多方向)、债券销售岗、资本市场岗等等;光大证券也放出了北京、上海、深圳、重庆等地的投行岗位。此外,还有部分券商招聘岗位位于境外。例如,银河国际有16个岗位正在招聘,...

344,728名从业人员!2024上半年证券行业哪些公司和岗位在逆势增长?

正值毕业季,遍传裁员的券商行业,还有哪些公司和岗位在逆市增长?心潮澎湃的行家,整理了2024年上半年券商人员变动数据。连续三年减员来自中国证券业协会的数据显示,截至2024年6月30日,146家券商(含单列的资管子公司,下同)共有344,728名从业人员。其中有219,193名一般证券业务人员,78,142名投资顾问,32,324名证券...