罕见的券商违规：人员招聘和管理不到位，开展投行业务未有效回避，有券商遭罚了

交通银行昭通分行被罚70万元：因违规办理个人贷款业务 内部控制不到位

国寿寿险通州支公司因内控管理不到位被罚1万元

因人员招聘和管理不到位等问题 江海证券被出具警示函