惨遭“背刺”,招商证券翻车!

今年1月,招商证券有2名保荐代表人,因芯德科技IPO项目收到深交所的监管函;今年4月,深交所发布公告,招商证券作为晶宇环境IPO项目的保荐机构,存在有关事项核查程序执行不到位、运营服务业务核查不到位、对赌协议事项核查不充分等问题;今年8月,深圳证监局对招商证券采取出示警示函的监管措施。根据同花顺统计,今年上半年...

宕机超过1小时,东兴证券系统问题出在哪?超过30分钟属于重大事件

中午时间，东兴证券向投资者发送情况说明称，东兴证券普通交易系统延时增大，导致部分客户登录缓慢。公司立即调动资源，经紧急排查，反复测试，目前该问题已消除，系统服务恢复正常。近年来，超过13家券商机构的行情或交易系统出现故障，其中7家机构收到8张罚单。曾发生系统故障的券商包括东方财富证券、招商证券、华西证券、...

招商证券半个月接连撤3家IPO项目,投行业务下滑“重承揽而轻质”

招商证券显然存在保荐业务执业质量的不足。招商证券并非首次“忽视”机构重大瑕疵。去年9月,大成精密在现场检查中被指出未充分披露收入确认相关内部控制不规范及整改情况,存在跨期确认营业收入的情形、部分会计科目核算不规范、列报不准确的重大瑕疵,招商证券及两保代因此被警示。事实上,自2022年8月招商证券因涉及ST中...

...张罚单背后:投行、经纪业务顽疾仍在,自营违规、员工炒股问题频发

除了上述常见的违规行为外，相比去年，自营业务、股票质押以及违规炒股处罚数量明显增多。包括中信证券、中金公司以及华泰证券在内的多家券商均因自营业务不审慎或风控不到位等问题收到罚单。股票质押和员工炒股在以往处罚中也相对少见，目前已有中国银河、海通证券、国信证券、中原证券4家券商因股票质押业务违规被罚，招商...

【证券公司315】招商证券收投诉 系统故障影响交易 引投资者不满

事后我向客户经理确认了,本人账户是可以操作深沪两市的国债逆回购,显然是招商证券自身系统出了问题。故要求赔偿收益损失。案例二:投资者表示,在股票开户的时候,招商证券自己勾选理财功能,在我不知情的情况下开通理财功能,导致我在t1日无法提现从而影响信用卡逾期产生的一系列费用。

招商证券合规漏洞亟待弥补:前总裁熊剑涛等63人违规炒股被罚超8000万

2024年2月9日,招商证券深圳南山南油大道证券营业部收到深圳证监局下发的《关于对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》(www.e993.com)2024年11月24日。根据《决定》,“营业部存在以下问题:一是部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽;二是未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷”。

招商证券遭遇监管风暴 违规炒股员工被“一锅端”

在“穿透式”监管下,招商证券近年来已被查出多起违规行为,包括员工违规炒股、“老鼠仓”、内幕交易、投行项目存在误导性陈述等等。合规问题对业务产生明显不利影响巨额罚单不仅带来经济上的直接损失,而且也对招商证券业务发展已经产生明显的不利影响。在2023年6月证监会发布的新一轮证券公司“白名单”中,招商证券4...

“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚!

监管层提到,招商证券对于从业人员行为管理主要存在以下问题:一、对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够;二、对从业人员行为监测、监控管理不到位;三、配套信息技术系统建设不足。反映出招商证券合规内控管理不到位,深圳证监局决定在2024年1月至2024年12月期间,每季度对招商证券开展一次内部合规检查,并向深圳证...

3家券商同日被监管点名

因私募资管业务存四类问题,中山证券被责令改正除招商证券、长城证券外,中山证券也在2月9日遭到监管点名。据深圳证监局网站披露,深圳证监局发布《关于对中山证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》。经查,中山证券私募资管业务存在以下问题:一是关联交易管控机制不健全,关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易...

又有券商“宕机”!东兴证券交易系统故障,称系统延时增大

“经查,证监会发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。”证监会彼时称。