前投行负责人被罚后 光大证券又因投行业务收监管函

而在一个多月前,光大证券原投行负责人赵远军因涉内幕交易被中国证监会罚款460万元,禁入证券市场十年。公开资料显示,赵远军于2018年9月17日-2022年2月28日在光大证券任职,为证券从业人员。根据中国证监会行政处罚决定书显示,2020年2月17-19日,光大证券康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大资产重组方案并向赵...

13家券商同1天被通报,2家被暂停债券承销!年内券商收罚单约500张

从通报情况看，开源证券、中原证券（601375.SH）2家公司被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。随后，中原证券公告表示，目前公司其他业务经营正常。此外，深圳证监局也对国信证券、华泰联合证券投行业务的不规范行为开出罚单。据时代周报记者不完全统计，今年以来，证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类...

13家券商投行、43名相关责任人被罚背后:“紧箍咒”加码、“一事三...

记者梳理发现,除去被深圳证监局处罚的国信证券和华泰联合证券,10月18日被证监会点名的券商包括开源证券、中原证券、中信建投、申万宏源、海通证券、银河证券、东方证券、光大证券、东北证券、兴业证券、中航证券11家,其相关部门分管负责人多数都被罚。具体来看,根据问题严重程度不同,被点名的管理层职位存在一定差异。

违规买股,星星科技被光大证券连累了

近日,中国证监会网站披露了一份行政处罚决定书,光大证券(601788.SH)时任员工赵远军,在星星科技重组过程中,作为内幕信息知情人提前买入“星星科技”,因涉嫌内幕交易,被证监会处以共计460万元罚款,同时因情节严重,被采取10年证券市场禁入措施。中国证监会特别指出,在禁入期间内,赵远军不得在任何机构中从事证券业务或者担...

收警示函半月又被调查 光大证券合规问题高发

原因是光大证券作为四平城投相关债务融资工具的主承销商，存在四项违规行为，包括“明确知悉并具体参与两家投资人向四平城投收取大额财务资助的操作”等。紧接着6月6日，作为纳芯微、帝科股份的首发上市保荐机构，光大证券因在持续督导过程中存在四项违规情形，涉及核查结论不严谨等，收到江苏证监局下发的警示函。此外，...

光大证券收警示函,未审慎履职、有效核实客户材料

瑞财经刘治颖5月23日,江苏证监局发布关于对光大证券股份有限公司(以下简称:光大证券)南京分公司采取出具警示函行政监管措施的决定(www.e993.com)2024年11月23日。经查,2018年至2019年期间,光大证券南京分公司下属营业部在为部分客户开通全国中小企业股份转让系统权限时,未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,未有效核实客户提供的资产证明文件...

光大证券原投行总经理内幕交易亏532万,背后浙江富豪被调查俩月

公开资料显示,赵远军出生于1971年,有多年投行经验,涉案期间就任于光大证券。具体来看,赵远军2019年曾担任光大证券投资银行事业部总裁,2020年担任光大证券投资银行总部总经理。前投行事业部总经理在任期间违规,让光大证券这家老牌券商也被推上风口浪尖。光大证券成立于1996年,总部位于上海,2009年登陆上交所,2016年登陆...

...574倍市盈率发行,股价已破发42%,光大证券曾收保荐承销费2.03亿元

曾头顶574倍市盈率发行,股价已破发42%,光大证券曾收保荐承销费2.03亿元金融界4月26日消息,昨日晚间,科创板上市公司纳芯微交出了两份“寒意”满满的业绩报告。2023年年度报告显示,公司实现营业收入131,092.72万元,较上年同期减少21.52%;归母净利润亏损3.05亿元,同比下降221.85%;扣非后净利润亏损3.93亿元,同比下降...

光大证券一营业部被警示:对投资者收益作出承诺等

中新经纬3月26日电3月26日，宁夏证监局对光大证券股份有限公司银川凤凰北街证券营业部以及王云皓采取出具警示函措施的决定。来源：宁夏证监局网站经查，该营业部从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评答案、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、与投资者约定分享投资...

2024 年证券公司收并购研究报告

30、光大证券金融控股有限公司购买新鸿基金融集团有限公司30%股权光大证券2015年收购港股本土证券经纪商新鸿基金融70%股权时约定,新鸿基有限持有的30%股份拥有认沽权等相关权利,有权于2020年6月2日至2020年12月2日期间按约定行使认沽权。千际投行根据收并购案例库分析,证券公司的收并购活动是复杂多变的,涉及多方面...