非法荐股、收取分成!吴某平,被罚没455万元!|违法|证据|广东证监局...

吴某平还通过向陈某等人推荐股票提供证券投资咨询服务,并收取荐股分成。2017年8月15日至2022年6月15日,吴某平通过小鹅通平台、银行、支付宝、微信等方式,收取课程费、会员费、荐股分成款等证券投资咨询活动收入,合计255万元。广东证监局表示,据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,决定没收...

违法荐股,被罚

违法荐股,被罚数据是个宝数据宝炒股少烦恼近日,青岛证监局发布了一则行政处罚决定书,当事人李某欣因擅自从事证券投资咨询行为,最终退缴违法所得并罚款。特别的是,这位当事人并非在证券公司或证券投资咨询公司工作,而是入职了一家通过运营新媒体账号,违规有偿提供证券投资咨询服务的无资质公司。违法荐股被罚1....

违法荐股,被罚1.6万!年内多起无资质投顾被罚

入职后,按照仲某超的指示,李某欣负责运营管理相关微博账号,发布和股市有关的文章吸引客户,通过微博私信和微信等方式与客户联系,向客户推荐股票并收取费用。在2021年7月至2022年8月一年多的时间里,李某欣相关违法所得共计16873.9元。仲某超已另案处理;李某欣未登记为证券从业人员,已退缴违法所得。????????...

95后硕士炒股两周赚110万,利用未公开信息进行交易是否违法?

如果该位95后硕士及其家人确实存在通过非法途径获取并利用了非公开的重要信息来进行操作的话，则构成了违法行为，可能会受到相应的行政处罚甚至刑事责任追究。因此，即便是在家庭成员之间分享所谓的“内部消息”，只要涉及到了不公平竞争的行为，都将被视为违反相关法律法规。#95后硕士炒股两周赚110万#...

违法荐股,被罚1.6万元

入职后,按照仲某超的指示,李某欣负责运营管理相关微博账号,发布和股市有关的文章吸引客户,通过微博私信和微信等方式与客户联系,向客户推荐股票并收取费用。在2021年7月至2022年8月一年多的时间里,李某欣相关违法所得共计16873.9元。仲某超已另案处理;李某欣未登记为证券从业人员,已退缴违法所得。

...5000万股股权溢价成交但疑问仍存:车某是谁?股权代持是否违法...

从公开信息来看,上述5000万股为上海东昌投资发展有限公司替车某代持(www.e993.com)2024年11月10日。也就是说,本案中存在上市银行股权代持。这种行为违法吗?对此,深圳某李姓资深律师向财联社记者表示,从公司法的角度来看,股权代持并不违法,因为其并不违背意思自治原则。但是,上市公司的股权代持情况不一样,目前有相关法规和判刑均指出,上市公司的股...

董事长儿子聚餐泄露自家公司秘密,多位高中同学买入股票大赚...

浙江证监局表示,作为内幕信息知情人,叶盛洋在内幕信息敏感期内建议单某、曹某、袁某杰买入盛洋科技股票,违反了《证券法》第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,浙江证监局...

“95”后实控人被证监会立案涉违规转让股票,中核钛白投资者可索赔

如今我们发现,还没出承诺期,实控人就已经因“涉嫌违反限制性规定转让2023年非公开发行股票、信息披露违规”,被监管部门介入调查了。与中核钛白同日宣布被监管立案的,还有中信证券、海通证券。这两家券商被立案的原因均是“因你公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”。

利用微博私信、微信与客户联系,荐股获利16873.9元,一公司员工被罚...

2021年4月,李某与公司签订《劳动合同》,双方约定,李某作为员工入职该公司,工作内容为“新媒体运营及维护,以及公司安排的其他工作”。入职后,按照仲某超的指示,李某负责运营管理相关微博账号,发布和股市有关的文章吸引客户,通过微博私信和微信等方式与客户联系,向客户推荐股票并收取费用。

中核钛白28岁实控人王泽龙违法转让股票与中信、海通一起被罚

对洪浩炜与王泽龙、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款3500万元，其中由王泽龙承担30%即1050万元，中信中证承担30%即1050万元，洪浩炜承担20%即700万元，中信证券15%即525万元，海通证券承担4.5%即157.5万元，韩雨辰承担0.5%即17.5万元。此外，对王泽龙信息...