...央行主管媒体称坚决打击债券市场扰乱市场秩序违法行为;年内...
坚决打击债券市场扰乱市场秩序违法行为。当前市场机构的公司治理和内控制度仍需不断完善,还存在一些不规范的现象。近期债券市场有部分机构存在出借债券交易账户、报价明显偏离市场水平等现象,金融管理部门打击扰乱市场秩序违法行为,有利于规范市场运行,维护良好市场秩序,促进金融市场长期稳定发展。债券市场规范和发展是互促互进...
宜城市市场监管局执法大队联合多部门开展典当行非法集资专项检查
抽查典当票据,检查当物是否齐全、有效,账物是否相符;排查是否存在非法集资、吸收或变相吸收公众存款等违法违规行为;检查是否以报刊杂志、网络媒体及传单、手机短信等方式发布涉嫌非法集资广告信息等,对典当业务开展过程不规范、涉嫌非法金融活动的广告及宣传等违规行为进行清理整治。
晋中祁县某典当行因逃税被追缴税款、罚款并移送公安,涉嫌逃税罪
(2)逃避缴纳税款50万元以上且占应纳税额30%以上的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金,追诉时效为经过10年。虽然祁县明某典当行有限公司逃避缴纳税款的金额为144万元,但是,是2014年01月01日至2018年12月31日期间,这5个纳税年度逃避缴纳的税款,如果平均下来,每年的逃税金额仅为28.8万元,还没有达到50万元以上...
广西个别代办公司存在违规注册典当行现象。
与此同时,也让一些不良中介机构嗅到了这里的“商机”——造成违规注册典当行的行业乱象。之所以称之为乱象,是因为这些广西不良中介机构是通过非法手段注册典当行并骗取经营许可的。为什么这么说呢?我们先来看看典当行设立条件,其中最为重要的两条如下:注册资本不低于2000万,且为实缴;法人股连续3年盈利。这两个...
天津两部门印发通知 进一步加强典当行监管
《通知》明确了“失联”“空壳”企业认定标准及监管处罚措施,提出要重点对典当行从事或参与集资、吸收存款或者变相吸收存款;发放信用贷款;抽逃出资或挪用资金;账外经营或体外循环;委托其他单位和个人代办典当业务或向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务;股东以典当行名义为自己招揽业务或利用典当行违法...
深市上市公司公告(12月4日)
《告知书》显示,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度并结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形,广东证监局拟决定对*ST太安责令改正,给予警告并处以420万元罚款;对柯少彬给予警告,并处以500万元罚款,其中作为直接负责的主管人员处以200万元罚款,作为实际控制人处以300万元罚款(www.e993.com)2024年9月22日。
新疆维吾尔自治区党委办公厅自治区人民政府办公厅印发《自治区...
15.严格内部监督。单位内部应明确承担财会监督职责的机构或人员,负责对本单位经济业务、财会行为和会计资料的日常监督检查。16.加强财会人员自身监督。各部门单位财会人员要严守财经纪律,严格自我约束,遵守职业道德,拒绝办理或按照职权纠正违反法律法规规定的财会事项,依法检举单位或个人的违法违规行为。
湖南对寄卖行“挂羊头卖狗肉”违法行为进行清理整顿
但在现实中,部分寄卖行为牟利,违规从事典当、融资、贷款等违法业务。在经营中不严格对当品来源进行查证,从而让一些不明来路的物品有机可乘。并且,部分寄卖行在店名上移花接木,消费者被迷惑后掉进融资陷阱。这类行为无疑扰乱了正常的金融秩序。《方案》指出,本次清理整顿工作重点包括以下三点:是否经营或变相...
央行就地方金融监督管理条例征求意见 加大对违法违规行为的处罚力度
????????《条例》赋予地方金融监督管理部门履职手段,加大对违法违规行为的处罚力度。明确地方金融监督管理部门开展现场检查和非现场监管,依法采取监督管理措施。建立地方金融风险监测预警机制,视情按程序对地方金融组织采取暂停业务、限制资产转让与资金运用、责令控股股东转让股权等风险处置措施。分情形设置处罚标准,按...
健全防范化解金融风险长效机制 加大对违法违规行为处罚力度
原标题:健全防范化解金融风险长效机制加大对违法违规行为处罚力度本报记者刘琪2021年12月31日,中国人民银行(以下简称“人民银行”)发布消息,为贯彻落实中央关于服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的要求,明确地方金融监管职责,健全地方金融监管体制,提升地方金融监管效能,人民银行会同有关方面经过深入调研、反复...