部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知
部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知财联社10月8日电,记者最新获悉,面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息...
代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...
据福建监管局披露的第一项罚单,经查,东北证券晋江世纪大道证券营业部个别员工存在与客户约定分享投资收益、替客户办理证券交易的行为,且上述违规行为,反映出营业部合规管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为。因此,福建证监局最终对公司晋江世纪大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。营业部从业人员也难...
涉违规炒股、执业失责 年内超200名券商员工被罚
”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
根据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具...
栽了!券商前员工炒股,损失近80万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在业内进行...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了
券商员工违规炒股亏百万不在少数记者注意到,证券从业人员炒股亏损的案例着实不少(www.e993.com)2024年10月20日。中证协近期在业内通报了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,其中案例二就披露:在证券公司从业期间,孙某春因接受客户委托操控股票账户交易,被河北证监局警告并罚款。值得注意的是,上述违规期间,账户成交金额7587.76万元,累计亏损...
年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机
在券业从严监管趋势下,券商员工违规被罚频现。近期,证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单,中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外,光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元,并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕交易外,还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了,赚的钱又赔回去
券商员工违规炒股亏百万不在少数记者注意到,证券从业人员炒股亏损的案例着实不少。中证协近期在业内通报了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,其中案例二就披露:在证券公司从业期间,孙某春因接受客户委托操控股票账户交易,被河北证监局警告并罚款。值得注意的是,上述违规期间,账户成交金额7587.76万元,累计亏...
男子股票账户突然多出1亿元 券商:系统测试
系统测试,为啥要用客户的账户?不能用虚拟账户吗?对此,上述人士解释称,按监管要求,证券公司及其员工不能有自己的资金账户,而进行这种系统测试,没有股票交易就测试不了,而且必须跟交易所的数据同步才能达到测试目的,而虚拟账户既无法同步数据,也没办法买卖交易,所以只能用股民的真实账户进行测试。
严查违规炒股!有券商自查出超百名员工,多地监管局提升监管力度
“今年以来,确实对券商员工违规炒股股票越加严查,这个感觉和往年很不一样。员工违规炒股这事儿,监管早已明文禁止,所以在入职时,再到年度、季度都有例行动作,包括更新账户信息、手机号以及家属的账户情况。但很明显就是今年主动更新名下手机号信息、报备家属账户情况的频率高了些,比如登录各种小程序进行填报。”有从业...