证券业协会:关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定

第九条债券内部控制人员占比指标债券内部控制人员占比指标以证券公司负责债券内部控制的专职人员数量占债券业务人员总数的比例为依据。证券公司债券内部控制人员未独立于投资银行内部控制人员的,按照投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例计算得分。第十条从业三年以上债券业务人员占比指...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

其中修订之一,是将第五条修改为:“保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守社会公德、职业道德,珍视和维护职业声誉,保持应有的职业谨慎,严于律己,勤勉尽责”。修订之二,是将第五十四条修改为:“协会建立保荐代表人名单分类机制,对保荐代表人实施动态分类管理,根据执业情况、专业能力水平评价情况、诚信情况等,建立...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

(一)首次报名考生需进行注册并上传符合要求的本人近期白色或蓝色背景的证件照片,照片切勿进行修图处理,否则因照片比对无法通过将影响正常测试。已提交注册照片的,如存在上述问题,应及时进行更换。(二)测试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站(sac),考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免...

...多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会...

1月4日,证监会山东监管局官网公示的《关于对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取出具警示函措施的决定》显示,北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》...

@券商从业人员,职业道德准则正式发布

各证券公司及相关子公司还应对照《准则》,完善、细化员工考核中有关职业道德、廉洁从业等方面的指标,促进文化建设考核内容落实落细,不流于形式。证券公司落实《准则》及本通知情况应纳入公司文化建设实践年度报告予以公示。在声誉风险防范方面,中国证券业协会要求,各家券商应高度重视公司人员不当行为引发的声誉事件,...

中证协:二季度评级机构承揽债券同比降8.25%

(三)证券业协会召开资信评级专业委员会全体会议2024年4月,证券业协会资信评级专业委员会2024年第一次全体会议在北京召开,证券业协会、证监会债券司相关人员、委员会委员及代表28人参加会议(www.e993.com)2024年11月24日。会议听取了专业委员会2023年重点工作情况,审议通过了2024年重点工作及分工安排。会议决定,2024年专业委员会将进一步推动完善有合...

「法律规范和案例分析」非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪单位犯罪

刑法修正案(十一):十六、将刑法第二百条修改为:“单位犯本节第一百九十四条、第一百九十五条规定之罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,可以并处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节...

2023年重大网络安全政策法规盘点

此次标准制定修订提出,一是强化明示告知义务;二是细化参数设置参值;三是保障用户选择权。明确未经用户主动选择同意,不得强迫下载、安装、打开APP,不得使用欺骗误导用户的图片、文字和链接进行页面跳转或使用第三方APP。国家能源局印发《2023年电力安全监管重点任务》强调网络与信息安全工作...

重磅新规!最新解读

近日,协会修订发布的两项重磅自律规则引发行业关注。从此次修订内容来看,汉坤律师事务所合伙人周林表示,新发布的《管理规则》较此前版本有一定的更新修改,但并未改变原有体例,而是在此前《管理规则》的基础上,在从业人员的资质及执业行为规范、基金行业机构的管理责任、基金业协会的自律管理措施这三个维度做出进一步强...

中国证券业协会就《证券公司从业人员持续培训细则(征求意见稿...

据悉,中国证券业协会近期起草了《证券公司从业人员持续培训细则(征求意见稿)》,并于近日向券商征求意见。《培训细则》对从业人员持续培训进行了系统性规范。本细则规定的证券公司从业人员(以下简称“从业人员”),是指券商董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及在券商从事证券业务和相关管理工作的人员...