给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发 3 张券商...

6月11日,王某宇被河南证监局采取出具警示函的行政监督管理措施,经查,王某宇在中金财富证券郑州如意西路证券营业部从业期间,存在推介私募产品过程中误导性陈述、不当协助客户提供个人收入证明用于私募产品合格投资者认证以及在客户风险测评过程中进行不当提示的行为。3月26日,光大证券银川凤凰北街证券营业部及王某...

风险测评违规给客户“递答案” 两券商受处 今年以来相关罚单已有9张

据不完全统计,今年以来,证券营业部员工违规向客户发送风险测评重点问题答案,或进行不当提示的相关违规罚单已有至少9张,涉及中金财富、光大证券、华泰证券、国泰君安等多家券商机构。央广资本眼记者了解到,投资者去证券经营机构开户并进行知识测评、风险测评时,所面对的测评题目数量较多且文字信息量大,这些题目多与自身...

证监会重拳出击!招商证券等12家券商遭罚 违规风险测评成重灾区

事实上,今年以来监管部门已针对营业部员工违规发送风险测评答案或进行不当提示的行为开出至少9张罚单,涉及华泰证券、国泰君安等多家知名券商。这种频繁的处罚力度表明,风险测评违规已成为当前券商经纪业务中的一大顽疾。"双罚"常态化倒逼券商提升合规水平除了针对具体业务的处罚外,监管层还对券商及其高管实施"双罚"...

小联观察|债市回暖或迎跨年行情,短债策略助力把握配置机遇

产品风险等级:国联安短债债券、国联安鸿利短债债券、国联安中短债债券、国联安月享30天持有期纯债债券、国联安双月享60天持有债券、国联安恒悦90天持有债风险等级均为R2(较低),本风险等级仅为基金管理人评价结果,基金代销机构评价结果不必然与基金管理人一致,请投资者在投资前根据所适用的销售机构的风险测评以及匹...

西藏东财基金管理有限公司旗下部分基金增加华泰证券股份有限公司...

2、华泰证券股份有限公司客户服务电话:95597网址:htsc风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但并不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金以1元初始面值开展基金募集,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...

易董数据显示,2020年10月份,一深圳券商广州分公司员工郭某在任职期间,向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益(www.e993.com)2024年12月18日。最终,广东证监局决定对郭某采取出具警示函的监督管理措施。2020年8月份,另一深圳券商宁波海晏北路证券营业部被采取责令改正措施,原因是该营业部存在五大问题,...

基金投顾扩容:万亿市场待启,买方投顾有何不同?基民为何选它

开展基金投顾业务首先需要对客户进行风险承受能力评估。其中部分券商的投顾平台要求投资者填写风险测评问卷和理财目标,根据结果来匹配策略;部分券商和基金的投顾平台则将不同风险程度的方案列出供客户选择。而第三方销售平台,由于本身有用户日常理财的相关数据,会直接通过系统匹配适合投资者的投资策略。

券商研究哪家强?24家券商金股测评:华泰领涨 标的五上龙虎榜

申万宏源显得相对较为保守,5月金股中不见医药股,食品饮料个股也只推荐了投资价值被市场广泛认可的五粮液。3)华泰金股五上龙虎榜,申万一只金股上龙虎榜。华泰证券5月金股组合上龙虎榜的次数位列所有券商榜首。上榜的分别为迈克生物、风华高科,5月区间涨幅分别为38.27%、20.54%。其中,迈克生物5月月内共上了3次龙...

华泰证券:新基建起航 中国创新时代砥砺前行

一是在技术领域,平台技术研发投入成本较高,现有技术水平尚不足以满足全部工业应用需求;二是在商业领域,平台市场还没有出现绝对的领导者,大多数企业仍然处于寻找市场机会的阶段;三是在产业领域,优势互补、协同合作的平台产业生态也还需持续构建。5G催化下工业互联网市场有望提速。工业互联网是以机器、原料、控制、...

大消息!不用再跑营业部 科创板开户可以在线预约了!这家1700亿大...

加之有跌幅限制,融券做空者无法在利空出现的短时间内获取相应回报,使得做空的风险收益比明显偏低。所以在目前制定的科创板交易制度下,科创板仍然是一个以做多为主的市场。8、对A股有啥影响中信证券分析,科创板注册制长期来看有七大影响1)缓解新股定价扭曲,降低次新股对二级市场负面影响;...