证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构...

第七条????证券公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当向中国证监会备案;证券投资基金管理公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当经中国证监会批准。第八条????证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构开展业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指...

证监会组织对9家经营机构开展现场检查

《证券日报》记者从业内获悉，近期，证监会组织对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《人员管理办法》)情况开展了现场检查，并依法对违反《人员管理办法》的相关机构采取监管措施。针对检查中发现的典型问题、处理情况，证监会予以通报。其中，主要问题聚焦于董监高...

联储证券被责令增加内部合规检查次数 董事长吕春卫等遭点名

中新经纬11月29日电因同业拆借业务风险管理措施不到位等违规行为，联储证券股份有限公司(以下简称“联储证券”)被责令增加内部合规检查次数，董事长吕春卫被监管谈话，首席风险官岳远斌、高级管理人员盛赟被警示。青岛证监局网站29日发布《关于对联储证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施的决...

东吴证券: 东吴证券股份有限公司章程

????公司以“合规、诚信、专业、稳健”理念为指导,全面贯彻落实证券行业文化建设和道德风险防范的总体工作要求。????第十五条??经依法登记,公司的经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍...

西南证券: 西南证券股份有限公司2023年年度股东大会会议材料

现场会议地点:西南证券总部大楼??402??会议室(重庆市江北区金沙门路??32??号)召集人:西南证券股份有限公司董事会主持人:吴坚董事长一、宣布现场会议开始二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾

中银证券两营业部遭罚,涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未...

此外，浙江证监局指出，经查，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格(www.e993.com)2024年12月20日。图片来源：浙江证监局据相关规定，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理...

私募证券基金运作迎“行动指南” 机构表态持续提高风控合规水平

在九坤投资相关负责人看来,私募证券基金作为资本市场重要的组成部分,需要继续不断提高自身专业化水平和风控合规水平,严格对照《运作指引》在投研、策略开发、产品设计、风险控制、市场营销等方面的要求,规范有序展业,不断适应市场变化和投资者需求,为投资者创造长期价值。

证监会:支持头部证券基金经营机构通过并购重组、组织创新等方式做...

引导行业机构坚持功能型、集约型、专业化、特色化发展方向。督促行业机构专注主业、优化供给、提高价值创造能力,形成适合各类投资者需求的多样化金融产品和服务体系,落实好科技、绿色、普惠、养老、数字金融等“五篇大文章”的战略布局。督促行业机构合规稳健经营,审慎开展高资本消耗型业务,合理确定融资规模和时机,严格规范...

长江证券2023年年度董事会经营评述

长证国际将继续重点加快研究业务等重点业务发展,不断夯实合规风控体系,提升运营服务能力,把握市场发展机遇,保障公司稳健经营。2、研究机构业务(1)市场环境2023年末公募基金净值规模有所增加,较年初提升7.01%至27.55万亿元,其中股票型、混合型净值规模分别为2.61、4.06万亿元,较年初分别上升16.00%、下降15.04%,债券...

涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)投行经查明,边书元存在以下违法事实:边书元于2019年2月1日入职平安证券股份有限...