经导财评丨“看门人”失责就该重罚!

证监会曾多次强调，压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。据不完全统计，年内至少还有3家证券公司因未履行好“看门人”职责被证监会处罚。4月12日，中信证券、海通证券因参与中核钛白实控人违规定增...

深交所连罚两医药类IPO企业,事出高额推广费,发行人、保代均遭处罚

其中，中信建投收到监管处罚最多，共计8张罚单，其余依次为海通证券（6张）、中信证券（4张）、华西证券（4张），剩余券商皆为1-2张罚单。值得注意的是，年内共有6名保荐代表人处罚情况较为突出。8月30日，中信建投因在紫晶存储申请公开发行股票并在科创板上市保荐、承销项目中存在多项未审慎核查的情形，邱荣...

上半年67名保荐代表人进处罚名单

其中海通证券被罚保代最多，有12人；中信建投有9人；中信证券有6人；华泰联合有5人，一创投行与国信证券各有4人。此外，平安证券、民生证券、招商证券各有3人，华西证券、东莞证券、华英证券、浙商证券、国投证券、中德证券各有2人，申万宏源承销保荐、国海证券、光大证券、长江保荐、东吴证券、华福证券各有1人。

广东证监局连开两份罚单:中信证券、东莞证券涉上市公司财务造假被...

广东证监局要求泉为科技责令改正,给予警告,并处以160万元的罚款;泉为科技董事长邵某棠、总经理黄某,国立供应链公司时任总经理李某欢共被罚款190万元。此次,泉为科技及这三位相关责任人,又被深交所给予了公开谴责处分。为此,泉为科技受到了“责令改正,给予警告,并处以200万元的罚款”的处罚;时任实控人兼董事长...

中核钛白股票索赔:实控人信披违法拟受处罚,投资者索赔须知

韩雨辰具体执行套利方案,负责对接中信中证和中信证券(30.390,1.33,4.58%)。王泽龙未将自己通过上述交易安排实际参与非公开发行的信息告知上市公司。2023年2月24日、3月3日,中核钛白公告非公开发行A股股票相关发行情况报告书,称本次非公开发行对象不存在发行人实际控制人通过直接或间接形式参与本次发行认购的情形。我会...

中核钛白实控人带朋友定增套利被罚2.35亿元 中信证券、海通证券...

处罚决定书显示,中核钛白实控人王泽龙、其朋友洪浩炜、中核钛白原董秘韩雨辰、中信证券、海通证券及中信中证合计被罚没2.35亿元(www.e993.com)2024年11月29日。行政处罚决定书曝光了中核钛白一案的违法套利手法:王泽龙联合朋友洪浩炜、中核钛白原董秘韩雨辰以及中信证券、海通证券等机构,通过场外衍生品交易,实现了定增多空套利,规避了6个月的锁定期限...

中国证监会行政处罚决定书(王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券...

海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款35,000,000元,其中由王泽龙承担30%即10,500,000元,中信中证资本管理有限公司承担30%即10,500,000元,洪浩炜承担20%即7,000,000元,中信证券股份有限公司承担15%即5,250,000元,海通证券股份有限公司承担4.5%即1,575,000元,韩雨辰承担...

证监会处罚中信证券海通证券中核钛白背后:定增套利模式早就是公开...

证监会处罚中信证券海通证券中核钛白背后:上市公司定增套路多,中介机构胆大包天串通上市公司,置资本市场公平公正不顾,用融资融券等方式锁定利润损害市场和投资者利益。最近深圳主流媒体对这些问题进行了调查,解开了这个灰色区域的冰山一角,在下支持证监会到查一下这些公司。

【企业动态】中信证券新增1件行政处罚,被罚款2325万元

证券之星消息,根据企查查数据显示,4月19日中信证券(600030)新增1件行政处罚如下:行政处罚决定书文号:处罚字〔2024〕56号被处罚当事人:中信证券股份有限公司被处罚原因:经查明,2022年7月,中核华原钛白股份有限公司(以下简称中核钛白或上市公司)非公开发行A股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022年...

证监会此次是真的动真格了,正式对中信证券进行处罚。

证监会此次是真的动真格了,正式对中信证券进行处罚。在中合太白的事情上,大家看到总共合计处罚了1.2亿,没收违法所得1.37亿。可以说,这个处罚力度还是很大的。我们也可以看到两个自然人王某和洪某都属于违规性减持,很明显是中信证券、中信资本以及海东证券帮助这两个人进行的违规减持,主要是定增套利。也就是说,...