证监会“亮剑”!42家上市公司被移送公安!
如奇信股份案中有关公司实际控制人叶某授意、指使公司从事欺诈发行和信息披露违法行为,证监会对叶某处以1400万元罚款并采取终身证券市场禁入措施。对于违规占用担保案件,区分上市公司、实际控制人、董监高等主体责任,分类处理,避免对公司造成“二次伤害”。紧盯“看门人”严查快处违规减持行为在压实“看门人”责任方面...
终身证券市场禁入!
实控人终身市场禁入浙江证监局认为,实际控制人赵小强组织、指使他人非经营性占用美盛文化资金,组织、指使他人违规以美盛文化名义对外提供担保,构成2019年《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述实际控制人组织、指使从事信息披露违法行为的情形。实际控制人赵小强隐瞒美盛文化股份被司法东结及被司法拍卖情况,构...
涉嫌操纵股价,这位79岁“大佬”遭立案!曾被终身市场禁入,罚款2700...
2020年5月,证监会发布的市场禁入决定书显示,四环生物实际控制人陆克平在限制交易期限内买卖公司股票,亏损近10亿元,合并多项违法后被罚2734万元,同时被终身市场禁入。具体来看,陆克平控制13个证券账户和2个权益工具,以及控制赵红、华樱、倪利锋、何斌等4名一致行动人账户,交易四环生物股票,合计19个账户持续交易四环生物...
深夜突发!*ST红相董事长或被罚2288万元,还将终身市场禁入
并且,由于红相股份实际控制人杨成,时任董事长兼总经理,涉嫌违法情节特别严重,厦门证监局拟对杨成采取终身市场禁入措施,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。公司时任副总经理、银川卧龙董事长兼总经理何东武,违法情节严重,厦门证监局拟对何东武采取5年市场禁入措施,不得担任证券发行人的董事、监事、...
证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等相关主体受到证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及行政监管措施,将会对上市公司的资本运作、摘星摘帽、信披工作评价、分拆上市,董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人的减持、任职等方面产生不利影响,且涉及的规定相对分散。
拟被罚6500万,实控人拟被终身禁入!这家公司怎么了?
*ST红相2月28日发布关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告称,证监会于2月27日向公司及9名当事人送达《行政处罚及市场禁入事先告知书》,拟罚款总额达6556万元,并拟对两名当事人采取市场禁入措施,其中拟对公司实际控制人、时任董事长兼总经理杨某罚款2288万元并采取终身市场禁入措施,向市场传递了“...
市场禁入
其三,现有证据不足以证明谭向东具有主观故意并实施了组织、指使上市公司进行违法违规披露的行为,其并不具有相关权限。其四,根据2005年《证券法》第一百九十三条第三款的规定,控股股东的高管并非处罚对象。其五,在能够明确海航集团实际控制人的情况下,依法应当直接处罚实际控制人,不应当针对海航集团进行处罚。综上,请求不...
四环生物实控人陆克平遭证监会立案 曾被处以终身市场禁入
因此,中国证监会认定,“陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人,且其在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。四环生物在2014年至2018年年度报告中披露“无实际控制人”等关于公司实际控制人的信息存在虚假记载。”被处罚“终身市场禁入措施”由于陆克平自2014年开始增持四环生物股票,达5%时...
...增至11家!*ST民控、*ST美盛已“面值退市”,泛海旗下两公司均摘牌
*ST美盛:实控人遭终身禁入证券市场,资金占用累计发生额29.57亿元*ST美盛(美盛文化)全称“美盛文化创意股份有限公司”,于2012年9月11日登陆深交所上市。该公司自上市以来,在原有动漫衍生品的基础上开拓上下游业务,在文化产业链包括动漫、游戏、影视、衍生品等上下游进行布局,初步构建“自有IP+内容制作+内容发行和...
涉嫌操纵证券市场,这公司高管被罚900万!
在被立案近一年后,华扬联众于11月9日晚间发布公告称,公司实控人苏同及前任副总经理杨宁被证监会合计拟罚款900万元,且均拟采取10年市场禁入措施。此前于去年11月,因涉嫌操纵证券市场等,中国证监会决定对公司实际控制人兼董事长苏同、副总经理杨宁立案。另据同日公告,苏同因个人原因申请辞去公司董事长职务,公司董事...