监管罚单剑指11家券商,多高管领罚

中原证券方面,总经理李刚、时任分管债券业务公司高管杨彬,被采取监管谈话;开源证券方面,总经理李昭欣,时任分管投行业务高管花金钟被采取监管谈话。这些高管因在投行业务中未能充分履行职责或存在违规行为而被点名。另外两家被采取监管谈话措施的券商及高管,分别是海通证券分管投行业务的高管姜诚君、中信建投及分管投行业务的...

赶在放假前,2家券商资管接连披露高管变动,谋求公募牌照或也是安信...

资料显示，王斌曾先后任职于咸宁工程机械厂、招商证券。2006年9月加入国投证券，历任人力资源部职员、嘉兴中山东路营业部总经理，安信期货公司总经理助理兼深圳营业部负责人，国投证券资产管理部营销总监、资产管理部总经理、机构业务委员会机构销售部总经理、资金运营中心总经理、资金管理部总经理。安信资管是国投证券（原...

多位高管接连被查!金融反腐升级,金融圈已有多少人被带走?

国元证券公司的副总裁、投行业务主管王晨因涉嫌违法被逮捕接受审查，引发了社会各界的高度重视。王晨的事业经历很长：从安徽省国际信讬公司银行处任职，2000年国元由AITIC与AITIC的整合后，由他出任投行部门主管，迄今已经超过20年。胡伟是国元证券的董事长，也是王晨的下属。2004年到2004年，王晨为12个工程提供了...

四个月内四位高管变动!入职26年、薪酬一度超千万的中信证券执委...

马尧是中信证券老人,早在中信证券成立的第三年——1997年,马尧即加盟中信证券,他曾在中信证券多个部门担任要职,包括风险控制部副总经理、债券销售交易部副总经理、资本市场部行政负责人、金融行业组负责人、投资银行管理委员会委员等。2017年,马尧首次出现在中信证券高管名单中,职务为执行委员会委员。他是中信证券高...

又一波券商高管到龄退休,董事长、总经理各有到龄惜别者,近两月...

在半年报披露前后,券商迎来一波高管更迭潮,近期已有6位高管离任。9月6日,财通证券总经理黄伟建退休离任,华林证券执委委员常屹峰同日因个人原因辞任;8月30日,西南证券董事长吴坚到龄退休,中银证券两董事祖宏昊、文兰因工作安排原因辞任,聘任王卫担任执行委员会委员,中原证券董事会秘书朱启本因到龄退休离任;...

东莞证券总经理离任 年初以来券商高管频“换血”,更有机构拟...

奥优国际董事长张玥表示，“一般而言，券商董事长、总经理等高管来源主要是内部培养、选拔以及外部引进(www.e993.com)2024年11月7日。券商市场化‘海选’高管的情况，可能是由于券商在内部选拔中未能找到合适人选，或是为了拓宽选人用人的视野和渠道，因此面向社会公开征集合适人选”。同时，张玥指出，长期来看，董事长、总裁等高管变更可能对券商管理...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

记者从业内获取的文件显示,中证协此次通报的“证券从业人员违规炒股相关案例”共有七起,相关责任人包括某证券公司时任执行董事兼总裁熊某涛,某证券公司永州某证券营业部总经理周某杰,某证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师朱某等。从处罚力度来看,有从业人员被终身禁入市场。

@所有券商高管、合规管理人员!任职考纲迎修订,新增这些考点

根据相关规定,中证协负责组织证券公司高管、合规负责人水平评价测试,测试结果作为相应人员任职的参考。现行的《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》均为中证协2022年10月发布,前者面向拟任证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的高级管理人员,后者...

多位券商高管被罚!涉及两任总经理、合规总监、财务总监……

西藏证监局一口气披露了3份行政监管措施决定书,涉及同一家券商8位高管及相关业务责任人。具体来看,主要涉及以下问题:一是,华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标的问题。西藏证监局表示,温雪斌是华林证券时任首席风险官兼合规总监,关晓斌是华林证券时任财务总监,未充分履行监督、报告职责,对该...

券商高管密集大变动!4家迎新任董事长,副总裁以上高管变动40位

中信建投证券高管最新变动也获得市场关注,刘乃生被聘任为董事会秘书,现任公司执行委员会委员、投资银行业务管理委员会主任、公司办公室行政负责人。此前,董秘由公司执委王广学担任,现已不再兼任。今年以来,新任董事长分别有民生证券顾伟、财达证券张明、首创证券毕劲松,景忠不再代行民生证券董事长、翟建强和苏朝晖分别...