开开实业: 国泰君安证券股份有限公司关于上海开开实业股份有限...

参加内核会议的委员人数不得少于??7??人。内核会议应当形成明确的表决意见。同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议至少需经??2/3??以上参会内核委员表决通过。????国泰君安投资银行类业务内核会议申请及审议程序如下:控部,投行质控部应对申请材料和文件是否符合法律法规、中国证监会的有关规...

中华人民共和国证券法

(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会...

证监会规范程序化交易!沪深交易所:未经报告的投资者不得进行程序...

1.客户程序化交易可能影响交易系统安全或者正常交易秩序的,会员可以采取拒绝其程序化交易委托、撤销相关申报等措施。2.对最高申报速率达到每秒300笔以上,或者单日最高申报笔数达到20000笔以上的交易行为予以重点监控;3.对可能影响证券交易价格、证券交易量或者交易所系统安全的异常交易行为予以重点监控;4.程序化交易...

北京证券交易所就上市规则、交易规则和会员管理规则公开征求意见

9月5日消息，为贯彻落实习近平总书记关于“深化新三板改革，设立北京证券交易所”的重要指示精神和党中央、国务院的有关决策部署，在中国证监会指导下，北京证券交易所（以下简称北交所）起草了北交所自律监管相关业务规则，自2021年9月5日起陆续向市场公开征求意见。首批公开征求意见的三件基本业务规则为《北京证券交易...

证券法修改︱委员:会员制交易所的财产积累应归国家所有

朱明春表示,对于实行会员制的证券交易所的财产积累,草案第101条的规定采用了国际惯例,但是中国的情况不同。新京报快讯(记者王姝)实行会员制的证券交易所的财产积累,应不应该归会员所有?23日,本次全国人大常委会会议分组审议证券法修订草案时,朱明春、刘修文、史耀斌等与会人员都谈到这个问题,认为实行会员制的证券交易...

北京证券交易所主要制度规则发布

总体来说，会员制的证券交易所会体现出较为明显的“人合性”(www.e993.com)2024年11月23日。但是，这种具有“人合性”特征的交易所，也在一定程度上导致了会员垄断证券交易所，会员们会寻求机会形成自己的特殊利益，由此产生不公平的问题。随着经济社会的发展，更能通过制度化保证公平、公正、公开的公司制证券交易所应运而生。当然后来的会员制...

证券交易所管理办法

(九)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;(十)管理和公布市场信息;(十一)开展投资者教育和保护;(十二)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。第八条证券交易所不得直接或者间接从事:(一)新闻出版业;...

...期货交易所管理办法 证券基金经营机构信息技术管理办法__2021...

第一项修改为:“(一)《公司法》第一百四十六条规定的情形”。第二项中“或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员”修改为“或者期货公司、证券公司、基金管理公司的董事、监事、高级管理人员”。第四项修改为:“(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务...

《证券法》修订改了啥?看完这36大要点你就全懂了!

(1)根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司董高涉嫌违法违规被证监会立案调查期间,以及董监高被证监会行政处罚后三年内、被证券交易所公开谴责后一年内,上市公司不得进行公开发行;(2)根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,上市公司控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被证监会立案调查的,上市公司控股股东、...

注册制、高处罚、禁止性规定……新证券法十大要点

在完善证券交易制度方面,《新证券法》优化了有关上市条件和退市情形的规定;完善有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息的法律禁止性规定;强化证券交易实名制要求,任何单位和个人不得违反规定,出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易;完善上市公司股东减持制度;规定证券交易停复牌制度和程序化交易制度;完善证券交易...