极致减员!有券商投行就只保留35人,保住保荐资格的最低编制
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,证券公司申请保荐业务资格,除了注册资本、净资本符合规定,完善的内控制度、健全的业务规程外,还规定了要具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人;保荐代表人不少于4人。把人员保留、成本控制到最低标准,先...
董秘圈批量迎来投行人!
需要指出的是,董事会秘书的薪酬分化也较大,有人年薪近千万元,也有人不到10万元/年。泰恩康董事会秘书李挺是较早转型董秘的投行人。他曾任嘉实基金渠道市场部渠道经理、华泰证券投行部项目经理、宏源证券投资银行部高级经理、东北证券投资银行部业务董事等。2019年12月后,李挺从券商跳槽到了泰恩康。截至目前,...
董秘圈批量迎来投行人 资本运营经验是关键
证券时报记者曾剑近期以来,关于券商投行部门降薪的报道屡见诸于报端。行业调整下,一些投行人开始了转型,成为上市公司董事会秘书似乎是一个不错的选择。证券时报记者注意到,今年3月以来,在上市公司更换的董事会秘书中,具有投行经历的人已有十余位,其中甚至有券商投行高级副总裁等职级。投行人转型上市公司董秘有...
哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告
公司对控股股东和实际控制人及其关联人提供的担保总额0元。特此公告。哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会2024年10月14日证券代码:600864证券简称:哈投股份公告编号:2024-033哈尔滨哈投投资股份有限公司关于全资子公司江海证券2025年拟非公开发行公司债券的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在...
Wind风控日报 | 3个“小目标”逾期未付,王健林等被永辉超市追责
该债券拟发行金额为6.4亿元,发行人为大连大安护运有限公司,承销商/管理人为江海证券,受理日期为2023年12月22日。“四川安汉实业投资集团有限责任公司2024年面向专业投资者非公开发行公司债券”项目状态更新为终止。该债券拟发行金额为5亿元,承销商/管理人为中山证券、首创证券,受理日期为2024年3月25日。
江海证券再收罚单:涉及公司APP个人信息保护合规性检测不充分等多...
黑龙江证监局行政处罚信息公开表显示,江海证券有限公司被黑龙江证监局采取出具警示函的行政监管措施,主要违法违规事实为:“一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全,违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第九条第一款规定;二是公司APP个人信息保护合规性检测不充分,存在APP强制...
多位券商高管被罚!涉及两任总经理、合规总监、财务总监……
此次被罚年代最远的是时任合规总监温雪斌,他于2019年5月至2021年8月在华林证券履职,离职一年后于2022年10月加盟中邮证券,目前担任中邮证券首席风险官兼合规总监,即温雪斌被罚的事情发生在至少3年前。此外,同样时任合规总监的张大威,也在今年2月离开了华林证券,今年4月加入江海证券,目前担任江海证券合规总监兼...
江海证券遭证监会处罚:三大业务被暂停半年 责任人被采取行政监督...
此外,证监会还披露了《关于对葛新、蒋宝林、孔德志采取公开谴责并限制有关权利措施的决定》以及《关于对饶晞浩采取认定为不适当人选并限制有关权利措施的决定》,对江海证券相关负责人采取了相应行政监督管理措施。公开资料显示,江海证券成立于2003年,总部位于哈尔滨,是上市公司哈投股份的全资子公司。根据哈投股份此前...
江海证券正式处罚落地!三项业务暂停6个月,受罚高管由5人变4人...
财联社(上海,记者刘超凤)讯,继监管处罚事先告知书之后,证监会正式对江海证券及四位高管下发处罚决定。具体处罚结果是,江海证券被暂停债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案6个月、暂停股票质押式回购交易业务6个月的行政监管措施。与事先告知书不同,被罚高管从5人变成4人,其中债券自营业务分管副总裁饶晞浩被...
哈投股份:江海证券公司债券信息披露负责人变更为孔德志
哈投股份:江海证券公司债券信息披露负责人变更为孔德志牛来了?A股行情火爆,机会别错过,马上开户布局>>哈投股份(600864)3月17日晚间公告,公司全资子公司江海证券公司债券信息披露事务负责人变更为孔德志,原公司债券信息披露事务负责人史青筠因个人原因不再担任公司债券信息披露负责人。