在IPO审核中的某证券拟被罚没226万!还有一家券商因2项保荐业务...

除此之外,公司资产管理业务也具有一定的竞争力,公司子公司渤海汇金是拥有公募基金管理资格的14家证券公司或证券公司资管子公司之一,根据中国证券业协会数据,2019年、2020年和2021年,公司资产管理业务规模分别位列行业的第28名、第25名和第30名。五、发行人板块定位情况公司为综合性证券公司,所处的行业为资本市场服...

中国证券业协会计划推出投行业务自律监管平台,提高行业的自律性

环球网财经综合报道8月12日,中国证券业协会宣布计划推出投行业务自律监管平台,并就此向行业征求意见。公开信息显示,该平台将融合五大核心功能,包括中证协投行业务电子底稿目录管理、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况管理、保荐代表人执业行为信息管理和投行类质量评价,形成了一站式的综合管理体系。中国证券业...

东吴证券被罚没1336万 被罚保代还参与过这些企业保荐工作

另一位签字保荐人李佳佳,2018年从东吴证券离职,一直到2022年4月,才再次在证券业协会登记,登记机构为广发证券,不过,李佳佳的登记类别为一般证券从业,非保荐代表人。

泽达易盛财务造假案后续!证监会中止调查东兴证券、天健所,两机构...

保荐代表人为胡晓莉、陶晨亮,项目协办人为王乐夫,项目组成员分别为陈丹清、李佳俊、赵培明。截至目前,胡晓莉、陶晨亮已被中国证券业协会列为C类保代。来源:中国证券业协会上海金融法院于1月17日发布消息称,泽达易盛案的投资者赔偿款总计2.8亿余元,现已全部发放到位。单个投资者最高获得赔偿500余万元,平均每人获赔...

强化声誉约束,证券业协会完善保荐代表人分类名单

协会于2020年12月建立了保荐代表人分类名单，其中分类名单A（综合执业信息）为全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

摘要2024年6月证券行业水平评价统一测试时间为6月1日至2日,报名交费时间为5月8日15时至5月14日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为5月10日15时至5月17日15时,准考证打印时间为5月29日15时至6月2日18时(www.e993.com)2024年11月27日。关于2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

证券业版个人征信制度实施满2年，威力显现。近日，信达证券一口气聘任了三位高管，其中包括九州证券原董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商...

证券业有史以来首次官方集中展示保代撤否情况,超千名保代撤否率为...

中证协官网公布保荐代表人分类名单A(综合执业信息)撤否信息。截至9月23日晚间,共有8720名保代的撤否信息可以查阅。这也是证券业有史以来首次官方集中展示保代撤否情况。其中,1589名保代没有撤否项目,1039名撤否率为100%,499名撤否率为50%,5128名保代没有项目因此未披露撤否比率。需要明确的是,撤否项目和上市项...

从业人数锐减9200!证券业瘦身,券商一哥中信证券减员超700人,银河...

值得一提的是,投资顾问、分析师、保荐代表人人数逆势增长,其中分析师人数在上半年首次突破5000人大关。券商年内减员超9200人中国证券业协会网站证券从业人员公示信息显示,截至6月16日,券商领域共有34.59万从业者(数据包括证券公司、证券资产管理公司及上海东方财富证券投资咨询有限公司、上海申银万国证券研究所有限公司...

中国证券业协会拟推出投行业务自律监管平台

观点网讯:8月12日,中国证券业协会宣布计划推出投行业务自律监管平台。该平台将整合多项功能,以提高投行业务的监管效率和质量。目前,中证协正就《投行业务自律监管平台常规数据报送接口(征求意见稿)》征求行业意见。投行业务自律监管平台是在底稿监管系统和质量评价系统的基础上整合而成的。该平台具备五大核心功能,包括...