山金期货被采取责令改正措施 违规相关责任人一并被罚

同时,孙子璇作为资产管理部门负责人,对上述山金期货存在情形一违规问题负有直接管理责任。天津证监局根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第七十八条、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2023〕2号)第四十六条第一款的规定,决定对其采取出具警示函的监督管理措施...

证监会点名11家券商投行,涉及16位责任人

证监会认为,梁化军作为时任分管投行业务高管,王铁铭作为时任质控部门负责人,王爱宾作为时任内核负责人,对上述问题负有责任。按照《合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对上述三人采取出具警示函的行政监督管理措施。中信建投证券股份有限公司、刘乃生、贾新经查,证监会发现中信建投证券股份有限公司(下称中信建投)...

永臻科技股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告

公司负责人:汪献利主管会计工作负责人:佟晓丹会计机构负责人:佟晓丹合并现金流量表2024年1—9月编制单位:永臻科技股份有限公司单位:元币种:人民币审计类型:未经审计公司负责人:汪献利主管会计工作负责人:佟晓丹会计机构负责人:佟晓丹2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财...

广东锦龙发展股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告

(4)请你公司结合前述问题(1)-(3)充分、详细说明本次交易是否有利于你公司增强持续经营能力,是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条第(五)项“有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体业务的情形”的规定,是否有利于维护上市公司及中小股东利益。(5)说明本...

安道麦股份有限公司关于与关联方签署委托管理协议的公告

2、公司及公司下属成员企业在中化集团财务有限责任公司的存款及贷款,已经2022年第一次临时股东大会审议通过,截至本公告日的人民币存款余额为37,979万元,美元存款余额为214万美元,贷款数额为人民币5,000万元。3、公司第九届董事会第三十三次会议于2024年4月25日审议通过了《关于关联方信用贷款暨关联交易的议案》,同...

中介机构“看门人”责任更加重大 功能性建设和提高服务质效成为...

作为中介机构,需要与执业水平同步提升的,是其执业规范和风控管理水平(www.e993.com)2024年11月10日。“证券经营机构是风险定价与管理的专业机构,合规风控是不可逾越的底线,应始终放在经营管理和业务发展的首位。”上述平安证券相关负责人表示。近年来,监管部门进一步压实中介机构“看门人”责任。华泰联合证券相关负责人对《证券日报》记者表示:“稳健...

关于印发《中央企业经济责任审计实施细则》的通知

第二条开展企业经济责任审计的主要目的是为适应出资人监督工作需要,加强对企业负责人的责任监督,建立与完善企业负责人经济责任的审计认定制度,客观评价企业负责人任职期间的经营业绩与经济责任,为企业负责人的任用、考核和奖惩提供参考依据,促进企业加强和改善经营管理,保证国有资产安全和国有资本保值增值。

刚刚!2家头部券商因IPO项目4名保代收到警示函!

五是个别保荐业务人员于发行人报销费用不规范;六是部分员工的投行工作底稿系统等权限变更不及时。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款、第十六条第二款、第二十条第一款,《公司信用类债券信息披露管理办法》第三十三条第二款,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》...

三部委会诊股市中介市场 “看门人”责任坐等压实

事实上，中国工业报从证监会执法介绍中也了解到，证监会执法的态度始终坚持“长牙带刺”，一以贯之严监严管，尤其是对发行人、中介机构始终保持高压态势。仅在2024年上半年，证监会查办的证券期货违法案件就多达489件，作出处罚决定230余件，同比增长约22%；惩处责任主体509人（家）次，同比增长约40%；市场禁入46人、...

刚刚,证监会通报!上半年罚没款85亿余元,超去年全年总和!对这家...

证券执法的目的，正是识别和有力打击违法少数，促进资源向守法合规、经营规范的上市公司流动，保护投资者合法权益，维护市场秩序。三是压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。一方面，依法对机构和责任个人进行“双罚”。中兴财光华会计师事务所及相关责任人员在审计过程中未对异常迹象保持合理怀疑，审计...