...风控负责人居然是“兼职挂靠”,公司隐瞒“挂靠协议”被中基协...
8月以来,已经有不下10家私募机构收到了罚单,其中在8月9日,中基协发布的一则纪律处分决定书引起了记者的关注,中基协决定对复兴私募基金管理(青岛)有限公司进行了公开谴责。主要源于公司的合规风控负责人居然是“兼职挂靠”的,在检查期间,公司隐瞒了合规风控负责人的“挂靠协议”等事实,对协会查清事实造成了...
中基协督促私募管理人合规运作!AMBERS系统与工商不一致、专职员工...
中基协统计了截至2024年5月16日,在AMBERS系统及从业人员管理平台填报的专职员工不足5人的私募管理人信息,要求管理人对照《登记备案办法》及配套指引要求,开展自查并及时整改,不得因人员不足影响私募基金管理人经营业务有效运转。四、高管缺位5月31日,中基协针对部分私募管理人发布《关于对高管缺位私募管理人督促提...
中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》
资格管理员应当切实履行职责,做好从业人员管理平台账户和权限管理,从业人员有关信息及资格管理有关材料审核,为本机构从业人员提供从业资格有关咨询服务,配合协会开展从业资格管理有关检查等。3.机构负责从业人员后续职业培训管理工作,督促从业人员每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,...
中基协:机构需每年完成从业人员职业培训不少于15学时
通知要求,机构应督促从业人员每年完成不少于15学时的后续职业培训,其中职业道德培训不少于5学时。此外,机构还需在5个工作日内为不再从事基金业务的从业人员办理注销手续。中基协强调,资格管理员应切实履行职责,包括从业人员管理平台账户和权限管理、信息及材料审核等。同时,机构需在知悉从业人员信息变更的5个工作日内更...
重磅!中基协修订基金从业人员自律规则,进一步压实机构主体管理责任
11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。《每日经济新闻》记者了解到,《基金从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(以下简称《实施规定》)于2022...
中基协修订基金从业人员有关自律规则 强化从业人员管理和自律约束
11月24日消息,中国证券投资基金业协会修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(www.e993.com)2024年9月16日。本次修订践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的要求,旨在推动建立职业道德水平高、专业能力强的基金从业人员队伍,为保护投资者合法权益、促进基金行业高质量发展、...
早财经丨淘宝取消“双12”;中基协:从业人员不得炫富拜金;证监会...
早财经丨淘宝取消“双12”;中基协:从业人员不得炫富拜金;证监会立案调查“私募跑路”,公安机关已介入;官方通知:将出现流行高峰NO.1国务院总理李强11月24日主持召开国务院常务会议,研究加强岁末年初安全生产工作,审议通过《空气质量持续改善行动计划》和《非银行支付机构监督管理条例》。会议指出,要以实施《非...
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
11月24日晚间,中基协同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称“《注册登记规则》”)。对于基金从业人员,《管理规则》细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施,压实从业人员管理主体责任,并结合实...
中基协:从业人员不得炫富、拜金
通过全日制本科学历后豁免从业考试的人士,依规应参加机构自身组织的“应知应会考核”,关于这个考核,协会也有相应的考核及管理方案。考核方面,一是明确适用范围。经各类机构聘用的从事各类基金业务的境内人员,通过“学历认定+考核”方式豁免基金从业考试全部科目的,应当先通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认...
中基协发布基金从业人员“学历认定+考核”工作通知!一文读懂核心...
11月24日,中基协发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则,其中新增了从业资格“学历认定+考核”的认定方式。随后,中基协又在从业人员管理平台中发布了《关于开展从业人员应知应会知识专项考核工作的通知》,明确了应知应会考核的考核大、组织手册、流程指引等具体材料和要求。接下来,积募和大家一起来看下应知...