券商从业人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩

券商从业人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩来源:上海证券报·中国证券网盈视频|2024-10-1019:46+17凡本报注明“来源:上海证券报”、“来源:上海证券报·中国证券网”和“来源:上海证券报微信公众号”的所有原创作品,著作权均属于本报所有。未经本报书面授权,任何组织不得以任何方...

哈药股份:11月8日召开分析师会议,宁银理财有限责任公司、信达证券...

为了进一步调动高级管理人员的积极性和创新性,公司于十届二次董事会审议通过了《关于修订的议案》,此次修订以绩效为导向,增加了任期激励、延期支付等考核内容,科学合理地设定考核目标并动态调整,实现了对管理层中长期激励。此外,董事会已将市值管理纳入公司高级管理人员绩效考核指标。8.公司是否有计划开展股权激励项目?

券商从业人员“KPI”不得简单与新开户数等直接挂钩

主要包括，券商对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。券商通过第三方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当...

国信证券收购万和四大核心问题各有安排:业务整合、万和定位、人员...

国信证券收购万和四大核心问题各有安排：业务整合、万和定位、人员安排、收购资金财联社9月4日电，国信证券今日发布发行股份购买资产暨关联交易预案，公司拟通过发行A股股份方式向深圳资本、鲲鹏投资、深业集团、深创投等购买其合计持有的万和证券96.08%的股份，记者向国信证券进一步了解到，本次交易完成后，对于业务整...

...第八届董事会董事、监事会监事 及高级管理人员的薪酬方案

公司高级管理人员按其担任的具体管理职务领取薪酬,年度薪酬由基础年薪及个人业绩考核组成。其中,基础年薪为基础薪酬,按月发放,不作绩效考核。四、其他规定(一)公司董事、监事、高级管理人员薪金按月发放;独立董事津贴按月发放;董事、监事因参加公司会议等实际发生的费用由公司实报实销。

IPO网下打新规则迎大改!拟建立薪酬考核机制及风险绩效考核指标

明确机构投资者应建立首次公开发行证券（简称“首发证券”）薪酬考核机制，设置首发证券风险绩效考核指标，对报价的客观性、审慎性进行回溯验证，有关指标或者验证结果应纳入研究人员和投资决策人员等绩效薪酬递延支付或者回退机制(www.e993.com)2024年11月20日。此外，进一步明确专门从事证券投资业务的一般机构和个人可申请注册为网下投资者。修改二，是...

...关于公司2022年度董事、高级管理人员绩效考核结果及营销专项...

证券代码:002060证券简称:粤水电公告编号:临2023-177广东水电二局股份有限公司关于公司2022年度董事、高级管理人员绩效考核结果及营销专项奖励的更正公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

多家券商发动两融业务“春季攻势”,哪家福利强?春节后融资余额大...

一是差异化下达分公司和督导片区业务指标,强化绩效考核的过程化管理;二是大力引进市场化高净值客户;三是强化融资融券基础业务的体系化建设,夯实业务基础;四是强化主动性风险管理,管控业务风险。国海证券表示,2024年,公司信用业务将继续紧密围绕“提数量、重质量”开展两融业务拓展,聚焦客户需求,建立具有市场竞争优...

全年323张罚单涉及82家券商,研究、经纪、投行业务成处罚高发区

针对研报乱象,2023年5月,监管部门在“双随机”现场检查情况的通报中重申了四项监管要求,一是加强研报信息来源和留痕管理,二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制,三是规范公开发表言论和客户服务活动管控,强化舆情风险管理,四是完善人员绩效考核和内部问责制度,可见对该项业务的重视程度。

以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗,券商被出警示函,业绩压力...

经查,发现西南证券存在以下问题,一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。刘某在西南证券从业期间,存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。近年来,对合规人员以经营业绩考核违规情形时有发生,存在的根源是...