监管:券商从业人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接...

证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际,依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标,业务规模要严格遵守风险限额管理要求,并及时进行压力测试,确保风险可测、可控、可承受。

因薪酬管理及绩效考核制度等问题,中原证券、开源证券等券商收监管...

以及开源证券资产管理总部负责人李青，三人在任职期间，均未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，将其认定为不适当人选，在监管措施决定作出之日起一年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

IPO网下打新规则迎大改!拟建立薪酬考核机制及风险绩效考核指标

明确机构投资者应建立首次公开发行证券(简称“首发证券”)薪酬考核机制,设置首发证券风险绩效考核指标,对报价的客观性、审慎性进行回溯验证,有关指标或者验证结果应纳入研究人员和投资决策人员等绩效薪酬递延支付或者回退机制。此外,进一步明确专门从事证券投资业务的一般机构和个人可申请注册为网下投资者。修改二,是进一步...

...IPO网下打新规则迎大改!拟建立薪酬考核机制及风险绩效考核指标

明确机构投资者应建立首次公开发行证券(简称“首发证券”)薪酬考核机制,设置首发证券风险绩效考核指标,对报价的客观性、审慎性进行回溯验证,有关指标或者验证结果应纳入研究人员和投资决策人员等绩效薪酬递延支付或者回退机制。此外,进一步明确专门从事证券投资业务的一般机构和个人可申请注册为网下投资者。修改二,是进一步...

证券公司财富管理业务智能化发展研究

面对新的转型和发展要求,证券公司需要在组织架构、人员管理、绩效考核等多个方面进行改革和调整,确立“以客户为中心”的管理体系,强化各业务单元的协同作战,充分满足客户个性化、全面的财富管理需求。2.增加系统和人才投入,提升客户服务能力财富管理平台是业务得以顺利开展的前提条件,专业性、综合性的高素质人才是财富...

最新:监管对券商展业提出17条新要求

在出现系统运行问题时,应当做好投资者投诉处理和解释沟通工作,并按照规定报告(www.e993.com)2024年11月20日。重点五:券商要加强合规风控管理。证券公司应当切实加强内部管理,防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和...

监管:券商从业人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直...

记者了解到,近日,监管部门对券商下发通知,要求证券公司应当切实加强内部管理,防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际,依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标,业务规...

监管强化新开户管理,券商需加强合规风控

为防止员工私下接受客户委托或超出权限操作等损害投资者权益的行为,证券公司应加强内部管理。此外,证券公司对员工的绩效考核不应仅仅依据新开户数量和客户交易量。值得注意的是,今年以来,监管机构加大了对券商新开户领域的监管力度,重点查处了委托他人招揽客户、向客户提供开户测试答案等违规行为。多家知名券商的营业部因...

有券商开户数已超2015年牛市!新股民涌入,监管紧急行动!对展业提出...

16.证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。17.证券公司要结合市场情况和公司实际,依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标,业务规模要严格遵守风险限额管理要求,并及时进行压力测试,确保风险可测、可控、可承受。

券商从业人员“KPI”不得简单与新开户数等直接挂钩

证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际,依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标,业务规模要严格遵守风险限额管理要求,并及时进行压力测试,确保风险可测、可控、可承受。