一周盘点 | 小米集团上周港股涨0.8% 华泰金融(HK)给予买入评级

6月6日华泰金融(HK)给予小米集团-W买入评级,目标价25.00港元。6月6日华泰证券给予小米集团-W买入评级,目标价25.00港元。6月4日中信建投(601066)证券给予小米集团-W买入评级,目标价22.90港元。

因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题,华泰证券被监管责令改正

华泰证券存在四大问题具体来看,江苏证监局认为,自营业务方面,华泰证券在债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。客户管理方面,华泰证券向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证;向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型...

公募基金监管大扫描:23家公募遭处罚或谈话 多家头部在列 多见产品...

这些公司因高管履职不当等原因被罚除了泰达宏利基金高管代履职超限被监管处罚外,2022年11月下旬,东兴基金也因董事长代行合规负责人职务时间超过6个月,相关情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的有关规定,北京证监局决定对该...

为猥亵他人的李县长背书,这位私募人士真的是“大佬”?

对这位的言论,中基协在自律公告中强调:基金从业人员应当加强自身职业道德修养,规范自身行为,履行社会责任,遵从社会公德,更好地服务社会和投资者。除了个人处罚外,其任职的私募机构也被牵连:因合规风控负责人违规兼职;未按要求履行信息报送义务;基金经理丁鹏发表不当言论,且未积极有效整改并消除不良影响;未积极配合中基...

2022这一年!券商十大盘点来了

值得一提的是,2022年屡有分析师因不当言论而被迫“走红”。从年初某美女分析师在小红书上高调晒出工资收入,到造谣某上市银行而遭到警方拘留。另外,研究所员工代做核酸引发疫情被警方立案、前分析师因参选世界小姐履历遭质疑等等,无不令市场对分析师个人生活及行业产生种种联想,进而影响行业整体形象。

23天19板牛股实控人被捕坐实!今日复牌

在华泰汽车的最新回函中,张宏亮就目前情况说明:从7月5日起就不能与张秀根取得联系(www.e993.com)2024年11月20日。华泰汽车同时表示,目前张秀根身体状况仍然欠佳,同时由于上述问题仍然处于司法调查中,对任何公开发表的歪曲事实的言论表示谴责,同时保留追究对相关人员言论不当行为采取法律手段的权利。

周报|南京银行一支行责任人被终身禁业;声誉风险提示:南京银行

谭某的言论也因明显违背中证协《证券分析师执业行为准则》之要求，当晚方正证券即启动了合规调查和问责。可以讲，类似方正证券谭某不当言论引发舆情事件，证券行业可谓层出不穷。今年4月份，中证协专门发文要求加强证券分析师声誉风险管理，特别指出证券分析师作为公众人物，其言行受到社会和媒体的广泛关注，个别证券...