基金销售江湖大洗牌:中民财富退场,已有6家基金销售机构今年出局

监管趋严,基金代销机构面临生存压力近年来,监管部门对基金销售行为的监管力度不断加大。2020年,中民财富因违规行为被基金业协会要求停止私募基金募集活动。今年8月,武汉市伯嘉基金销售有限公司因违规被停业一年,董事长江翔更是被禁业三年。这些案例表明,基金代销机构的合规经营已成为监管重点。在这种背景下,许多基金代销...

公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

(四)负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门负责人取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历;分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;(五)中国证监会规定的其他条件。第九条????独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金...

Wind风控日报 | 知名量化私募向投资者致歉,宣布不再推广类中性策略

下一步,中基协将在证监会指导下,聚焦基金销售业务问题,抓紧完善基金销售业务自律管理体系,推动长期考核、“逆向销售”行为落地。2、多只跨境ETF联接基金调整限购金额多只跨境ETF联接基金调整限购金额。华安纳斯达克100ETF联接(QDII)公告,自10月24日起暂停该基金A类基金份额和C类基金份额的大额申购及大额定期定额投资业...

“漏洞百出”,知名私募在“搞什么”?

十月中旬浙江证监局“迎来了”这月首份私募罚单,杭州钧富投资管理合伙企业(有限合伙)(简称:钧富投资)成为监管关注对象。经查发现钧富投资存在:向不特定对象宣传推介、未按照合同约定进行信息披露、未建立激励奖金递延发放机制、冒着违规的风险雇佣“外部”人员及“无证”机构进行私募基金推介。被监管采取出具警示函的监...

...阳光私募却做太多“不阳光”的事,涉挪用基金财产等多项严重违规

罕见私募老总被终身市场禁入！阳光私募却做太多“不阳光”的事，涉挪用基金财产等多项严重违规财联社8月9日讯（记者封其娟）私募国鹏投资2021年11月因三大违法违规行为被罚，同时监管表示相关责任人员也将另行依法处理。时隔2年又9个月，时任国鹏投资总经理杨保龙的处罚落地，警告罚款之外，还被终身禁入市场。北京...

又一例私募基金“非吸”案普通员工担责案例,良卓资产多名销售员...

又一例私募基金“非吸”案普通员工担责案例，良卓资产多名销售员获刑并退缴违法收入财联社6月25日讯（记者彭科峰）近期，中国裁判文书网上传了一份私募基金公司“非吸案”爆发后销售员获刑的案例——2020年，“良卓资产”非吸案爆发，多家上市公司踩雷，此后该公司负责人季正栋被捕(www.e993.com)2024年11月2日。而多名销售业务员也于日前被...

违规挪用基金资产2.2亿元,一私募老总被终身禁业

8月8日,北京证监局发布公告表示,对国鹏投资管理有限公司(下称“国鹏投资”)违法违规行为进行了立案调查。经查明,国鹏投资是国鹏鼎盛契约型私募基金、国鹏鼎盛2号契约型私募基金(下称“国鹏鼎盛基金”)的管理人。国鹏投资在国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中存在以下违法违规行为:...

...阳光私募却做太多“不阳光”的事,涉挪用基金财产等多项严重违规

罕见私募老总被终身市场禁入!阳光私募却做太多“不阳光”的事,涉挪用基金财产等多项严重违规财联社8月9日讯(记者封其娟)私募国鹏投资2021年11月因三大违法违规行为被罚,同时监管表示相关责任人员也将另行依法处理。时隔2年又9个月,时任国鹏投资总经理杨保龙的处罚落地,警告罚款之外,还被终身禁入市场。

违规宣传推广私募基金,谦吉投资及其法人李笑冬被监管警示

金融界5月24日消息,浙江证监局对嘉兴谦吉投资有限公司(以下简称“谦吉投资”)及其法定代表人李笑冬,采取出具警示函的监管措施,原因在于该公司通过没有基金销售资质的关联方宣传推广私募基金,违反多项私募基金监管规定。处罚公告显示,谦吉投资在私募基金募集过程中,利用不具备基金销售业务资格的关联方进行宣传推介活动,...

私募基金不执行“双录”?违规代价惨重,案例警示在前!

违规代价惨重:未正常使用双录系统的警示案例尽管智能双录系统的重要性不言而喻,但仍有一些私募基金机构对此置若罔闻,甚至出现了未正常使用双录系统而被处罚的情况。没有进行合规双录主要有两大后果:案例一:某私募基金公司因未使用双录系统被罚该公司在销售私募基金产品时,未按照监管要求使用智能双录系统对销售...