多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

一、对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元;二、对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,对孙宏君没收289.65万元,并处以290万元的罚款。员工违规炒股一直是各大券商合规上的“顽疾”,即使离开岗位,但任职期间存在...

股票开户佣金万一的成本明细与券商选择

电话回访是证券公司确认客户身份和开户意愿的重要环节，务必接听并按要求回答问题，当审核通过后，会通过短信通知客户账户信息和登录方式。（3）视频认证失败怎么办？如果在开户过程中视频认证失败，可尝试重新下载官方APP进行认证，或联系客服寻求帮助。（4）开户成功后调佣时间是多久？一般来说，开户成功后第二个工作日...

华泰证券未按规定审查、了解客户真实身份案

2013年7月29日,华泰证券威宁路营业部应客户上海朝兴置业有限公司的要求,与杭州恒生网络技术服务有限公司(以下简称“恒生网络”)共同测试HOMS系统[1]接入华泰证券软件系统。系统连通后,在朝兴置业未使用的情况下,华泰证券并未切断其与HOMS系统的连接端口,也未对此专线设置相应监控。2014年10月至12月期间,华泰证券在对于...

实习速递 | 华泰证券,GGV,中金公司,字节跳动,招商证券,小红书等

华泰证券于1991年在南京成立,即华泰证券股份有限公司,是一家领先的科技驱动型综合证券集团。2010年2月26日,公司A股(601688.SH)在上海证券交易所挂牌上市交易。2015年6月1日,公司H股(6886.HK)在香港联合交易所挂牌上市交易。实习华泰金工/资管联合招聘量化实习生-上海岗位职责1.协助华泰资管负责人开发...

华泰证券等五机构接入场外配资软件未尽责被处罚

浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能,但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示,未对该软件的接入和上线进行风险把控,不符合期货公司审慎经营和风险管理要求。此后证监会加大监管,然而华泰证券、海通证券、广发证券仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下...

华泰证券:2015年年度报告

9,145,222,410.50元,根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及公司《章程》的有关规定,分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人民币2,743,566,723.15元后,本年可供分配的利润为人民币6,401,655,687.35元(www.e993.com)2024年11月14日。加上以前年度结余未分配利润人民币7,327,694,...

华泰证券等五机构受处罚

经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。浙商期...

证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券四家券商开出2.4...

日前,证监会对华泰证券股份有限公司(以下简称华泰证券)、海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)、广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)、方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货有限公司(以下简称浙商期货)涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。

哈尔滨威帝电子股份有限公司2023年半年度报告摘要_手机新浪网

证券代码:603023证券简称:威帝股份公告编号:2023-061哈尔滨威帝电子股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

...字节跳动,洪泰基金,易凯资本,中金公司,海通证券,小红书,华泰...

华泰联合证券是华泰证券在业内率先打造的以市场化创新能力领先行业的专业投资银行子公司,致力于为企业、机构投资者和政府提供全面综合的金融服务,在承销保荐、并购重组、债券等业务领域始终位于行业前列。在北京、上海、南京、杭州、苏州及香港设有办公室或联络机构。华泰联合证券在承销保荐、并购重组、债券等业务领域始终...