青海证监局关于对北京北方亚事资产评估事务所(特殊普通合伙)及袁...
文号青证监措施字[2022]4号主题词青海证监局关于对北京北方亚事资产评估事务所(特殊普通合伙)及袁苇航、张峥、王剑、刘志丽采取出具警示函措施的决定北京北方亚事资产评估事务所(特殊普通合伙)及袁苇航、张峥、王剑、刘志丽:根据《中华人民共和国证券法》有关规定,我局对你所执业的西部矿业股份有限公司拟受...
青海证监局关于对中国建设银行股份有限公司青海省分行采取责令...
来源:青海证监局中国建设银行股份有限公司青海省分行:经查,你行基金销售业务存在以下违规行为:部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格,负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《销售办法》)第八条第四款、第二十...
青海证券业协会举办新“国九条”政策暨法制教育知识竞赛
上证报中国证券网讯9月25日,在青海证监局的指导下,青海证券业协会联合中国银河证券股份有限公司青海分公司在西宁市举办了“金融强国智聚青海”——2024银河杯新“国九条”政策暨法制教育知识竞赛。此次比赛围绕新“国九条”、金融市场基础知识、证券市场法律法规等内容,设计了单选题、多选题、抢答题和记忆印记四...
青海华鼎等多人因非经营性占用公司资金,被青海证监局出具警示函
2024年6月11日,据青海证监局公告,青海华鼎实业及实际控制人暨时任董事长王封、董事吴伟等人在2023年5月至12月期间,累计发生非经营性占用公司资金2,679.90万元,占2023年公司经审计净资产的3.68%。尽管截至2023年12月31日,上述本金已归还,青海证监局还是基于这一违规行为,对青海华鼎、安吉十样锦企业管理合伙企业(有...
青海华鼎:被青海证监局出具警示函
每经AI快讯,6月7日,青海华鼎公告,公司于2024年6月7日收到中国证券监督管理委员会青海监管局出具的《青海证监局关于对青海华鼎、实际控制人暨时任董事长王封、关联方及有关责任人采取出具警示函的决定》。经查,2023年5月至12月期间,公司实际控制人王封控制的安吉十样锦企业管理合伙企业(有限合伙)等公司、公司控...
青海证监局、上海证券交易所深入西宁特钢开展调研
为深入贯彻落实证监会关于推动上市公司高质量发展的相关工作部署,近日,青海证监局、上海证券交易所前往西宁特钢开展调研,进一步加大对上市公司的支持力度,协调解决企业在生产经营中遇到的实际困难和问题(www.e993.com)2024年10月20日。调研组在公司一线车间现场了解生产工艺流程、产品结构、产线开工运行等情况,企业负责人详细介绍了公司产业分布、发展历...
财政部青海监管局与青海证监局建立上市公司财会监督合作联动机制
青海日报融媒体11月26日讯(记者郭靓)11月24日,记者从财政部青海监管局获悉,财政部青海监管局与中国证券监督管理委员会青海监管局共同签署《合作备忘录》,建立上市公司财会监督合作联动机制,进一步加强财会监督主体横向协同监管,共同提升青海资本市场财会监督效能。据了解,此次形成的合作联动机制结合两个部门的...
青海华鼎:资金占用 公司及相关方被青海证监局出具警示函
中证智能财讯青海华鼎(600243)6月7日晚间公告,公司收到中国证监会青海监管局出具的《青海证监局关于对青海华鼎、实际控制人暨时任董事长王封、关联方及有关责任人采取出具警示函的决定》。警示函称,经查,青海华鼎4月16日披露《关于自查非经营性资金占用情况及整改报告的公告》和《关于青海华鼎非经营性资金占用及...
净利润下降超130%的河南国企 因两项违规收证监局警示函
公司及相关责任人:任春星、张林、谭洪涛、张建强,收到了河南证监局出具的警示函:2023年年报数据显示,公司实现收入58.14亿元,同比下跌32.30%,净利润亏损4.811亿元,同比下滑130.95%:根据2024年一季度财报数据显示,公司实现收入14.09亿元,同比下滑29.66%,净利润亏损2.703亿元,同比下滑185.91%:...
多地证监局部署!严打从业人员违规炒股
天津证监局称,坚决遏制从业人员炒股违规行为。证监会称,制定从严打击从业人员违规炒股行为的专项整治方案。青海证监局:再次强调违规炒股的严重性4月11日,青海证监局发布消息《青海局召开辖区证券期货经营机构负责人座谈会议》。消息称,4月8日,青海局召开辖区证券期货经营机构负责人座谈会议,局机构处再次强调从业...