上海证监局发布2024现场检查名单,11家机构在列
日前,上海证监局发布了证券基金经营机构、基金托管人及基金服务机构2024年现场检查名单,其中涵盖了公募基金、券商资管等11家机构。不过有机构人士指出,本次现场检查可能就是一场例行检查,现场检查的内容还需进一步沟通。(每经)
董事配偶短线交易,新相微收上海证监局警示函
金融界6月18日消息,新相微发布公告,透露其董事吴金星因配偶涉及短线交易行为,收到了上海证监局的警示函。公告显示,吴金星的配偶张惠玲在2023年6月21日至2024年5月13日期间,实施了买入公司股票后六个月内卖出、以及卖出后六个月内又买入的行为,具体涉及买入24,700股、买入金额248,515元,以及卖出9,000股、卖...
又一起“老鼠仓”!上海证监局严厉打击趋同交易
新华财经上海5月16日电(林郑宏)5月15日,中国证监会上海监管局(以下简称“上海证监局”)发布公告,对某资产管理公司工作人员L某利用职务便利,控制多个证券账户进行趋同交易获利一事进行行政处罚,没收违法所得139万余元,并处以同等金额罚款。公告显示,2017年9月28日至2022年9月21日,L某先后作为某资管风险管理部绩...
嘉麟杰(002486.SZ):收到上海证监局责令改正措施及对相关人员出具...
嘉麟杰(002486.SZ):收到上海证监局责令改正措施及对相关人员出具警示函措施的决定2024年4月16日,上海嘉麟杰(1.430,0.01,0.70%)纺织品股份有限公司(简称“嘉麟杰”)及相关人员近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局(简称“上海证监局”)出具的责令改正措施及对相关人员出具警示函措施的决定。决定书指出,嘉麟杰...
凯众股份(603037.SH)及相关人员收到上海证监局警示函
凯众股份(603037.SH)公告,2024年3月18日,公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局(“上海证监局”)出具的《关于对上海凯众材料科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,公司财务总监兼董事会秘书贾洁收到《关于对贾洁采取出具警示函措施的决定》。
上海证券交易所副总经理董国群、中国证监会深圳监管局原局长...
目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监委监察调查(www.e993.com)2024年8月10日。据长安街知事消息,公开报道显示,陈小澎曾任福建证监局局长、广东证监局党委书记等职。董国群出生于1965年5月,曾任上海证券交易所总监、上海证券交易所副总经理等职。董国群资料图长安街知事陈小澎资料图...
海利生物收到上海证监局警示函
中证网讯(王珞)海利生物1月5日公告,近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书《关于对上海海利生物技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对张海明采取出具警示函措施的决定》、《关于对张悦采取出具警示函措施的决定》、《关于对陈晓采取出具警示函措施的决定》和《关于对林群采取出具...
*ST巴安:公司及相关人员收到上海证监局警示函
经查,公司2023年度业绩预告中披露的净利润与年度报告存在较大差异,且盈亏性质发生变化。公司2023年度业绩预告相关信息披露不准确,违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。上海证监局决定对公司及相关人员采取出具警示函的行政监管措施。
量化巨头被重罚!创始人刚2.85亿拍下上海豪宅
上海证监局发布的《关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》指出,明汯投资在开展私募基金业务过程中,在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面,未实施有效内部控制,未尽谨慎勤勉义务,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定,现决定对公司采取责令改正的监...
挪用基金财产?证监局出手
上海证监局官网日前披露一份警示函显示,上海张创投资管理有限公司(统一社会信用代码:91310109MA1G5D9R4K)在开展私募基金业务中,挪用基金财产。上海证监局认为,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十三条第(四)项的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,决定...