聚飞光电:收到深圳证监局行政监管措施决定书

聚飞光电公告,公司及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定书。其中,公司因自有资金理财不规范、募集资金管理不规范、未按规定审议和披露关联方共同投资、部分内部管理制度不健全等问题,被采取责令改正的行政监管措施。同时,董事长兼总经理邢美正、时任总经理高四清、董事会秘书于芳因对信息披露问题负有主要责任,被采取...

聚飞光电(300303.SZ)收到深圳证监局责令改正决定书

智通财经APP讯,聚飞光电(300303.SZ)公告,公司近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《关于对深圳市聚飞光电股份有限公司采取责令改正措施的决定》、《关于对邢美正等人采取出具警示函措施的决定》。上述文件指出公司存在自有资金理财不规范、募集资金管理不规范、未按规定审议和披露关联方共同投资、部分内部管理...

富满微(300671.SZ)控股股东及实控人收到深圳证监局行政处罚决定

富满微(300671.SZ)公告,公司控股股东及实际控制人收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《行政处罚决定书》。决定书指出集晶香港存在以下违法事实:2020年7月14日至2021年8月26日期间,集晶香港作为富满微控股股东,所持“富满微”股份比例累计减少达公司总股本的6.5053%。2020年7月14日至2021年6月18日,...

深圳证监局,最新出手!剑指“直播荐股”

券商中国记者获悉，近期，有地方证监局发文对证券投资咨询机构自媒体运营管理进行进一步规范。该通知指出，近期，行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，要求各机构加强自媒体运营管理，全面管控自媒体账号，并严禁直播荐股。监管出手规范：严禁直播荐股券商中国记者获悉，深圳有证券投资咨询机构收到深圳证监...

深圳证监局办理证券期货市场诚信信息申报、查询、更正申请工作指南

违反上述规定的,深圳证监局将根据《诚信办法》有关规定采取监督管理措施;情节严重的,依法追究法律责任。??附件:1.诚信信息申报申请表????????????????????2.诚信信息查询申请表3.诚信信息更正申请表??联系方式:深圳证监局法治处,0755-83268935地址:深圳市福田区笋岗西路体育大厦东座...

深圳证监局关于对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示...

(原标题:深圳证监局关于对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定)深圳前海京信供销基金管理有限公司:经查,深圳前海京信供销基金管理有限公司(以下简称“京信供销”或“公司”)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规问题:一是未根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人信息;二是...

聚飞光电最新公告:公司及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定书

聚飞光电公告称,公司及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定书。公司被采取责令改正的措施,董事长兼总经理邢美正、时任总经理高四清、董事会秘书于芳被采取出具警示函的措施。主要问题包括:自有资金理财不规范,未及时履行审议程序和信息披露义务,购买理财产品超过授权额度;募集资金管理不规范,投资期限授权不明确,购买非...

违规清仓减持!上海、深圳监管,火速出手

根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)第二十九条规定,上海证监局决定对汪小青、孙肖文,采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案;深圳证监局决定对魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕12号

(来源:深圳证监局)当事人:尹美波,男,1977年5月出生,住址:广东省深圳市福田区。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对尹美波作为证券从业人员持有、买卖股票等违法行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人的...

深圳证监局关于对袁建峰采取出具警示函措施的决定

你作为公司总经理,主持公司全面工作,对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四十三条第三项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你采取出具警示函监管措施。如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理...