四川省钱坤证券投资咨询有限公司|7.4后市展望
四川省钱坤证券投资咨询有限公司|7.4后市展望行情又来到了比较关键的时刻,不是说不能掉下去只是说会带来不小的麻烦,而如果能顶住汽车回调的压力维持这种高位震荡的状态,我认为反而是好事。之前就说了,五月以来的汽车行情点燃了市场的热情和赚钱效应,但行情想要走的更远肯定不能指望汽车一条线,尤其是后面这波...
四川省钱坤证券投资咨询公司投顾人员无证执业 被证监局责令改正
千龙网北京11月21日讯近日,中国证监会四川监管局发布的[2017]29号行政处罚书显示,四川省钱坤证券投资咨询有限公司因存在不具有证券投资咨询执业资格的从业人员向客户提供投资顾问服务等多项违规行为,被四川监管局采取责令改正的行政监管措施。行政处罚书显示,经查,四川省钱坤证券投资咨询有限公司存在不具有证券投资咨询...
因不当宣传、业务留痕不充分等 四川省钱坤证券投资咨询有限公司被...
第五十六条第二款的规定,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第九条、第十六条、第十九条、第二十四条、第二十七条的规定,以及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第二十三条第六项的规定。
四川省钱坤证券投资咨询有限公司|正常调整
四川省钱坤证券投资咨询有限公司|正常调整一、大盘在昨日受十字星后,今日指数开始分化,深成指与上证指数早盘继续上涨,创业板指数则是继续震荡整理,但在10:50后三大指数快速下跌,直到收盘,最终三大指数绿盘报收。市场经过连续的攀升,今天上证指数更是挑战4月初的高点,板块方面轮动上涨,短期获利盘较大,强势板...
无证展业、不当宣传,钱坤投顾被罚,屡见投顾公司铤而走险,今年来...
证券投资咨询业务近三年来快速发展,市场规模稳步提升,持续保持正增长态势,证券投资咨询公司作为投顾服务的重要参与者,伴随着市场不断成长,也屡有持牌投顾机构触碰监管“红线”。监管对投顾机构的处罚也不断加码,四川证监局同日公布四则罚单,对四川省钱坤证券投资咨询有限公司(以下简称“钱坤投顾”)采取责令整改的措施,...
因存在违规提供投顾业务等多项行为 钱坤投资及多名负责人遭罚
9月29日,四川证监局发布公告称,经查,四川省钱坤证券投资咨询有限公司(以下简称“钱坤投资”)存在部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工从事营销和管理等工作的情形(www.e993.com)2024年10月25日。同时,存在不当宣传、业务留痕不充分;董事会运作机制、合规管理、内...
证券投资咨询行业2017年度报告:21家被处罚(名单)
其中,21家机构因为诸多问题被各地证监局处罚,其中包括和讯信息科技有限公司、上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司安徽分公司、北京股商投资有限公司安徽分公司、海顺证券投资咨询有限公司安徽分公司、北京天相财富管理顾问有限公司等。附表:2017年各地证监局针对咨询机构的处罚汇总...
四川钱坤投资违规遭监管谈话 部分客户服务记录不完整
钱坤投资官网显示,四川省钱坤证券投资咨询有限公司是中国证监会特许证券投资咨询机构(许可证号:ZX0086),中国证券业协会会员单位。公司的经营范围包括:金融投资、证券投资、咨询、资产管理及培训服务等。《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第二十八条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问...
钱坤云被责令改正:误导性营销宣传等
中新经纬9月1日电据四川证监局网站9月1日消息,四川证监局决定对四川钱坤云智能科技有限公司(下称“钱坤云”)采取责令改正的行政监管措施。来源:四川证监局网站经查,该公司存在以下问题:一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务,个别人员不符合从事证券业务的条件,个别...
源杰科技:4月25日接受机构调研,投资者、百年保险资产管理有限责任...
有限公司殷磊陈立、金元证券股份有限公司杨影菲、景顺长城基金管理有限公司张雪薇董晗、九泰基金管理有限公司应楠殊、君义振华(北京)管理咨询有限公司白璐、开源证券股份有限公司任浪袁颖赵旭杨、開域資本(新加坡)有限公司王嘉伦、凯石基金管理有限公司陈晓晨、北京才誉资产管理企业(有限合伙)唐毅、兰馨亚洲投资中国...