证监会持续强化投行业务监管 推动保荐机构进一步提升执业质量
证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核...
...与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类业务...
证券公司可以采取电话回访、面见、实地调查走访、要求投资者补充提供证明材料等方式进行强化身份识别,并做好留痕工作。如果证券公司使用银行、保险类金融机构采集的投资者身份信息,投资者身份识别义务及相应的责任不因信赖上述金融机构提供的信息而免除。除出具警示函外,证监会还要求国泰君安证券安庆纺织南路营业部认真整改...
...长盛北证50成份指数增强型发起式证券投资基金招募说明书
????电话:(010)86497888????传真:(010)86497666????联系人:张利宁????本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6??号文件批准,于??1999??年??3月??26??日成立,注册资本为人民币??20600??万元。截至目前,基金管理人股东及其出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的??41%;...
南方数字经济混合型证券投资基金招募说明书(2024年10月更新)
曾任深圳中期期货经纪公司交易部员工、项目经理,南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司副总经理、董事等职务。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。高嘉骏先生,金融学学士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人寿保险湖南省分公司、东风日产汽车金融有限公司、...
营业部合规问题频发!兴业证券今年经纪业务减员近900人
分公司未能及时发现并预警部分员工未完整报备手机号码的行为,更为严重的是,对于原负责人胡道雷的手机号码出现在客户证券账户委托记录这一异常情况,分公司未能展开深入调查,电话回访流于形式,最终导致胡道雷私下接受客户委托买卖证券的违规行为长期存在而未被发现。这种疏忽不仅违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合...
南方产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新)
曾任深圳中期期货经纪公司交易部员工、项目经理,南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司副总经理、董事等职务(www.e993.com)2024年10月21日。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。高嘉骏先生,金融学学士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人寿保险湖南省分公司、东风日产汽车金融有限公司、...
...公司向中信证券华南股份有限公司 转让21家分支机构相关业务及...
就上述操作,中信证券华南、中信证券已通过公司官网、客户交易端等渠道发布了《关于暂停部分业务的公告》等公告通知,并通过短信、电话等方式对相关客户进行了告知。本次实施客户及业务整体迁移后,中信证券相关分支机构的客户转为中信证券华南的客户,后续由中信证券华南提供账户管理、交易委托与结算交收等各项相关服务;客户...
万家鑫耀纯债A,万家鑫耀纯债C: 万家鑫耀纯债债券型证券投资基金...
券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格...
【第58号令】证券发行上市保荐业务管理办法
(十)保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明;(十一)研究、销售等后台支持部门的情况说明;(十二)保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历;(十三)证券公司指定联络人的说明;(十四)证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其全体董事签字;...
广东顺威精密塑料股份有限公司关于开展外汇套期保值业务的公告
证券代码:002676证券简称:顺威股份(4.580,0.12,2.69%)公告编号:2024-018广东顺威精密塑料股份有限公司关于开展外汇套期保值业务的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示:1.为了防范和控制外汇汇率波动风险,降低其给公司及其下属子公司...