浙江证监局对浙商证券出具警示函

浙江证监局发现,上述两位保代在保荐浙江星星冷链集成股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,部分尽职调查工作未勤勉尽责、未有效督促星星冷链如实披露历次聘请保荐机构情况、工作独立性不足。(时代财经周松清,综合浙江证监局)

浙江证监局:对浙商证券采取出具警示函措施

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第三十二条、第六十六条第九项和《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第三十一条、第六十五条第九项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告...

浙江证监局对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施

浙江证监局表示，上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》（证监会令第120号）第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十二条第二项的规定。根据《货币市场基金监督管理办法》（证监会令第120号）第...

因基金销售业务存违规行为,蚂蚁基金被浙江证监局责令改正

北京商报讯（记者李海媛）9月30日，浙江证监局发文称，经查，发现蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（以下简称“蚂蚁基金”）基金销售业务存在推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则；曾经参与的基金专属福利券活动不合规。上述行为违反了相关规定。根据有关规定，浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的行政监管措施，并要...

浙江证监局对申万宏源证券温州分公司采取责令改正措施

央视网消息据浙江证监局网站消息,9月25日,浙江证监局发布关于对申万宏源证券有限公司温州分公司采取责令改正措施的决定。经查,公司存在以下问题一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务,并发放营销奖励。二是内部合规管理存在不足

浙江证监局:对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施

浙江证监局:对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施财联社9月30日电,浙江证监局近日发布关于对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定,公司基金销售业务存在以下问题:一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则(www.e993.com)2024年11月22日。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。上述行为违反了相关规定。决定对公司采取责...

中信证券浙江分公司等多家机构及个人因违规被浙江证监局开出警示函

近日,浙江证监局连续开出4张警示函和1张责令改正决定书,对中信证券浙江分公司、杭州联域投资、杭州诺准投资等机构及两名从业人员的违规行为进行警示,并责令改正。图源:浙江证监局8月12日,浙江证监局对中信证券浙江分公司发出警示函,经查,中信证券浙江分公司部分员工在从业期间,存在屡次向客户提供开户知识测评或...

风险评测作弊、误导销售、违规挪用基金财产……浙江证监局警示三...

近日,浙江证监局开出4张警示函和1张责令改正决定书,对中信证券浙江分公司、杭州联域投资、杭州诺准投资等机构及两名从业人员的违规行为进行警示,并责令改正。经查,中信证券浙江分公司部分员工在从业期间,存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案,提示客户提高风险承受等级的行为。

迦南科技:公司及董事长、董秘、财务总监收到浙江证监局警示函

迦南科技:公司及董事长、董秘、财务总监收到浙江证监局警示函迦南科技公告,公司于近日收到浙江证监局警示函,公司控股子公司南京比逊医药科技有限公司将部分募集资金用于支付非募集资金支出,涉及金额554.26万元。截至目前,公司已将554.26万元归还至募集资金专户。浙江证监局决定对公司及董事长兼总经理方正、董事会秘...

现场检查暴露三大问题 维康药业连收交易所证监局警示函

近日浙江维康药业(300878)接连受到了浙江证监局和深圳交易所的警示函,根据发函内容可以看到,维康药业存在三大问题:根据浙江证监局的警示函显示,公司存在以下问题:一、2018年至2023年9月,你公司未按规定披露关联方非经营性资金占用情况,募集资金使用不规范,导致相关年度定期报告及募集资金专项报告信息披露不准确。