国盛证券:时任董事长因未如实上报信息被罚,年内已多次被罚

2024年3月15日,国盛证券有限责任公司烟台长江路证券营业部存在以下问题:一是个别员工在个人微信群中发布买入具体股票的投资建议,未提示潜在的投资风险。二是未将员工实际使用的手机号码纳入公司员工行为监测系统。上述问题反映出你营业部未严格规范从业人员执业行为,合规管理不到位,山东证监局决定对该营业部采取出具警示函...

有头部券商全面严防从业人员炒股 对员工及亲属账户启动三年倒查

“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股,往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行,此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者,“随着技术的进步,如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式,可以更...

倒查员工及亲属账户!券商严防从业人员炒股

某券商倒查三年,主要是查证券从业人员的炒股与代客理财等问题,公司相当重视,若出现相关的问题后果内里很严重。对证券从业人员的执业行为监控1、手机号、电脑IP、无线、有线、手机网络MAC、硬盘序列号等信息录入是否准确全面。2、关注名下常用、闲置手机号、手机设备、电脑是否外借。3、个人信息登记档案、监管系统...

倒查三年!全面严防券商从业人员炒股

“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股,往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行,此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者,“随着技术的进步,如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式,可以更...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

对证券从业人员的执业行为监控1、手机号、电脑IP、无线、有线、手机网络MAC、硬盘序列号等信息录入是否准确全面。2、关注名下常用、闲置手机号、手机设备、电脑是否外借。3、个人信息登记档案、监管系统报备手机号是否与基本资料一致。4、在册或个人电脑是否有委托记录。

微信群要有合规人员!监管层对券商微信展业提出明确要求

例如,某证券公司总部取消了分公司“证券经纪业务”资格后,从业人员仍然从事客户开发等证券经纪业务,且长期将客户下挂在其他具备“证券经纪业务”资格的营业部名下;个别证券公司允许分支机构的员工超越证券法授权,从事代理催收债权等工作(www.e993.com)2024年11月22日。同时,券商员工也存在文件错报、漏报、迟报、质量不高问题。河北证监局在非现场...

国金证券2023年年度董事会经营评述

证券行业主动融入国家发展战略全局,依托多层次资本市场持续加强服务科技创新企业和战略性新兴产业,推动科技、产业与金融之间形成良性循环,助力实体经济高质量发展。同时,证券行业牢牢把握金融工作的人民性,响应减费降负政策,提高投资者获得感,加快推进财富管理及资产管理业务转型,更好服务人民群众理财需求。

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(于小镭、杜军)

账户组下单手机138xxxxx916为于小镭使用手机号码;下单手机186xxxxx681、136xxxxx860为杜军使用手机号码;下单手机135xxxxx228为赵某强手机号码,一直由杜军使用。账户组资金来源主要为于小镭名下中企财智南京投资控股中心(有限合伙)、中企华商南京股权投资基金中心(有限合伙)等企业转入的资金,以及“杜军1”账户原有资金。

中金公司收年内第三份罚单 无证从业、违规炒股屡禁不止具有行业...

其次,券商从业者炒股、出借个人证券账户问题。记者了解到,证券公司三令五申严禁炒股,券商从业者入职前需要上报个人及家属证券账户,并每年补充提交;证券公司不定期通过技术手段监测员工炒股现象,发现后通报、约谈、扣工资,屡教不改劝退。尽管如此,在证券公司,无论是年轻员工还是临近退休的老员工,不管基层人员还是中高层...

对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了

不过，也有受访者称，该公司一向对此管理严格，每个季度都需上报，近期并未加码更多要求。今年年初，证监会集中处理了多名从业人员违法炒股。彼时，证监会表态称，将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各...