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《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》所规定的私募投资基金,还应提供私募基金管理人登记以及私募投资基金产品成立的备案证明文件;配售对象如属于基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品、基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品、证券公司定向...

啥情况?兴业证券一领导手机号码出现在客户证券账户委托记录上!

一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,分公司未能及时监测和预警。二是对于分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。江苏证监局认为，上述行为反映出兴业证券无锡分公司对明显异常的情况未保持审慎,...

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509,864.58元、-954,169,907.16元、-628,791,390.48元,扣除非经常性损益后归属上市公司股东的净利润分别为-389,113,254.87元、-686,498,274.46元、-671,470,021.95元,最近连续三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润均为负值。

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公司2023年年度报告具体内容详见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(cninfo)的《2023年年度报告》、《2023年年度报告摘要》。四、审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》董事会审议通过了公司经审计机构审计的2023年度财务报告。表决结果:6票...

手机号码成为调查关键 开源证券员工违法炒股被重罚259万

第一，186***5103为其弟弟蒋某洋使用，不能因蒋东波对外预留该手机号码，就推定由蒋东波使用。第二，“张某兰”证券账户由其弟弟蒋某江、蒋某洋操作使用。“张某兰”证券账户交易流水显示的186***5103为注册手机号而非实际下单手机号，不能依据蒋东波使用186***5103，就推定其在涉案期间操作“张某兰”证券账户。第...

开源证券员工违规炒股被罚259万 手机号码成调查关键

二是蒋东波在招商银行、山东省农村信用社及重庆银行开户资料中登记的手机号码均为186***5103(www.e993.com)2024年11月2日。其中，招商银行账户为蒋东波的工资卡账户；重庆银行账户开户时，蒋东波在《开立个人账户申请书》中“此手机号码为本人实名登记的手机号码处”签字确认。三是“蒋某江”证券账户开户资料中登记的联系人是蒋东波，电话为186***5...

以报备手机代多位客户炒股下单 营业部员工“低级违规”防不胜防...

二是该营业部员工曾向营业部报备的手机号码出现多客户同源委托情形,营业部未能实时监测和预警,对明显异常的情况未保持审慎,对暴露的合规风险未采取足够措施。广东证监局指出,上述行为反映了该营业部合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条和《证券经纪人管理暂行规定》第十七条...

员工以本人账户炒股两年未被发现,以报备手机代客股票买卖354笔也...

二是营业部前员工曾向营业部报备的手机号码在营业部客户证券账户发生了354笔委托交易,营业部未能实时监测和预警。对于开创大道北营业部对异常交易情况监督不利的情况,《暂行规定》第十八条早已明确,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常...

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(特殊普通合伙)审核,并出具了《募集资金置换专项审核报告》,履行了必要的法律程序,并且本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法规及...

怎么通过QQ号查到号主的手机号

5、然后在修改主显账号窗口中选中手机账号并确定。6、上面的QQ主显账号修改成功后,我们打开自己的QQ,点击上方自己的头像进入个人资料页面。7、在打开的个人资料页面中,我们就可以看到原先的QQ号显示的地方已经更改成显示手机号码了,这个手机号码就是我们要查看的QQ绑定的手机号码了。