清源股份:软件持仓截图不属于有效证明文件的范畴,无法给您提供...
软件持仓截图不属于有效证明文件的范畴,无法给您提供股东人数信息。如果您是公司股东,请务必提供本人上海证券交易所证券账户的有效证明文件、证券公司出具的您当日持有公司股票的证明文件及您的身份证文件,至我司证券办进行现场或通过ir邮件(ir@clenergy)进行线上查阅。上述需提供的证明文件,您可通过开户券商进行...
证券公司“反向讨薪”会离我们越来越近吗?
目前行业一般认为证券公司年度薪酬收入总额包括基本工资(或固定工资)、绩效工资、奖金(严格意义上讲绩效工资和奖金是两个概念,当然对于绩效工资、奖金,证券公司可能还有细分,比如划分为业绩奖金、激励奖金、其他奖金等,但本文将这些内容统称为绩效薪酬/奖金或浮动工资/奖金)、津贴、补贴、福利等全口径收入。具体可参见“应...
最新消息,事关券商2024年分类评价!
目前,全行业共146家证券公司,其中39家子公司合并至母公司评价,参评主体合计107家。据了解,近年来各类别证券公司数量总体保持稳定,A类、B类、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%,AA级别公司保持在14家左右。业内人士表示,自2007年启动以来,分类评价制度已经成为证券公司监管的基础性制度安排之一,是传递监管...
券业重磅!券商分类评价结果出炉,14家获AA级!证监会最新发布
证券公司分类评价,是以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,按照《证券公司分类监管规定》评价和确定证券公司的类别。分析人士表示,自2007年启动以来,分类评价制度已经成为证券公司监管的基础性制度安排之一,是传递监管导向、发挥监管“指挥棒”作用的重要途径,受到市场的广泛关注。看点一:...
券商分类评价结果出炉!AA级别公司保持在14家左右
一方面,坚持严监管、零容忍原则,将证券公司、分支机构、各类境内外子公司、董监高和主要业务人员等各类主体,将行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形纳入评价范畴,传递全面加强监管的鲜明信号。另一方面,对合规风控能力较弱特别是存在明显问题、潜在一定风险的公司,注重整体实质判断,充分运用《风险管理能力评价...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
未经批准经营证券业务,属于非法经营罪规制的行为类型之一(www.e993.com)2024年9月15日。司法实务对证券类业务的解读表现出这样的特点:其一,但凡在形式上属于需要国务院证券监督管理机构批准或核准的业务,一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的...
大咖说 | 劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪
未经批准经营证券业务,属于非法经营罪规制的行为类型之一。司法实务对证券类业务的解读表现出这样的特点:其一,但凡在形式上属于需要国务院证券监督管理机构批准或核准的业务,一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的...
最新 重磅来了!证监会明确高频交易差异化管理要求!
三是规范主机托管业务。证券交易所应公平分配资源,证券公司应保障不同客户的交易公平性。对一段时间内频繁发生异常交易,或程序化交易系统发生重大技术故障等客户,证券公司不得向其提供主机托管服务。四是规范证券公司交易信息系统接入。证券公司应当将交易信息系统接入纳入合规风控体系,程序化交易投资者不得利用系统对接...
路德环境获62家机构调研:公司合成生物学技术“构建工程菌发酵酿酒...
生物发酵是生物制造的基础产业,公司白酒糟生物发酵饲料业务属于生物制造范畴。公司白酒糟生物发酵饲料业务主要涉及对白酒糟资源化利用,采用微生物固态发酵和连续多级低温干燥技术,以非常规原料-白酒糟作为培养基制备生物发酵饲料,可以有效保留产品营养及功能物质活性,保护动物肠道健康,实现生态健康养殖。同时公司在研项目“...
深度| 券商债投资面面观
证券公司债券是指证券公司发行的有价证券,按照债券类型分类为短期融资券(以下简称“短融”)和证券公司债。证券公司债按照其清偿顺序是否劣后于普通债务,划分为普通债和次级债。次级债按照是否含有延期权/赎回权,进一步划分为次级非永续债和次级永续债。证券公司债券主要经历了两个阶段的发展。第一阶段是2013-2017年,...