不仅倒腾私募牌照,还买卖私募高管资格,亦鼎基金一堆“烂账”被曝出

值得注意的是，亦鼎基金在展业过程中具体存在的四类违规行为：一）买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质；二）向中基协报送虚假信息；三）从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务；四）未配合监管部门履行职权。从私募违规行为看，“出售高管资质”的说法实为少见。但值得注意的是，被罚私募亦鼎基金股...

买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函

近期，杭州亦鼎股权投资基金被监管机构出具警示函，其违规行为居然是买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质，此外还包括向协会报送虚假信息、从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务等违规情况，因此被监管机构出具警示函。出售高管资质遭警示近年来，中基协要求私募机构的高管必须持有基金从业资格，在私募...

安信资管申请公募牌照获证监会反馈,需说明与控参股基金公司定位差异

3月21日，证监会就安信证券资产管理有限公司（下称：安信资管）申请公募基金管理资格下发了反馈意见。并要求安信资管在30个工作日内对相关问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。这也是安信资管在去年7月公募管理人资格申请材料获接收后的首次获得书面反馈。图源：证监会证监会要求安信资管就公司与安信基金管理、国投瑞...

杭州解百旗下基金管理公司成功获得私募基金管理人牌照

面对新规施行后行业监管趋严的大环境,公司高度重视基金牌照申请工作,按照中国证券投资基金业协会要求,建立和健全基金管理公司运营体系。于2023年12月1日正式向中基协提交基金管理人登记申请,并于2024年1月26日通过审核。成立私募基金管理公司,取得私募基金管理人牌照,是公司战略落地的重要一步。公司曾在五年发展规划中,...

全球配置新风口香港私募基金牌照,金融投资必备9号牌如何展业?

想要持有香港SFC九号牌照一般有两种方案:1.是通过证监会(SFC)申请香港牌照;申请香港9号牌照办理流程,一般需要6-8个月:1、条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;2、提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;...

浙江东方:目前公司旗下拥有信托、期货、保险、融资租赁、私募基金...

银行券商还是公募金控(www.e993.com)2024年11月25日。要资产注入是浙商资产吗?浙江东方(600120.SH)1月5日在投资者互动平台表示,目前公司旗下拥有信托、期货、保险、融资租赁、私募基金等多项金融、类金融牌照,并按照战略规划既定目标,持续研究、探索布局战略性金融牌照资源,努力形成较为完善的金融业务格局。

发行基金需要什么牌照

其次,私募基金的发行则需要私募基金管理人登记牌照。与公募基金相比,私募基金的投资门槛较高,面向特定的合格投资者。获取私募基金管理人登记牌照,同样需要在公司治理、风控体系、人员配备等方面满足相关规定。为了更清晰地展示公募基金和私募基金牌照的一些关键区别,我们可以通过以下表格来进行比较:...

倒腾私募牌照?买卖私募高管资格?监管连发五份罚单!

在私募高管必须具有基金从业资格的规定下,私募基金为了顺利登记或“保壳”,持证人员与缺证私募达成交易,私募高管“挂靠”风气一度甚嚣尘上。如今,竟出现了私募及私募高管因出售高管资质被罚,但细究发现,其中或也有“挂靠”意味。01倒腾私募牌照,被出具警示函...

多家私募,获批这一牌照!

中国基金报记者吴君吴娟娟近年来,国内私募基金“出海”再度受到市场关注。有多家主观、量化私募近日向记者透露,他们正在积极布局海外业务,有的已经获批香港资产管理9号牌照,有的正在申请,也有的打算跟持牌机构合作,进军海外市场。其原因可以从两个层面看,...

98家私募已获出海牌照!部分头部私募海外“战绩”曝光

在33家头部私募中,较早持牌的头部私募依次为景林资产、上海保银私募、淡水泉、千合资本、盈峰资本、东方港湾、重阳投资等。据公开资料显示,东方港湾成立于2004年,是中国首批获得私募基金管理牌照的33家机构之一,…