张健因保荐人缺失遭香港证监会暂时吊销牌照九个月
智通财经APP获悉,9月23日,香港证监会因长雄证券有限公司前负责人员兼董事张健违反香港证监会《操守准则》及《保荐人指引》而暂时吊销其牌照,为期九个月,由2024年9月17日起至2025年6月16日止。于2016年至2018年期间,张健是保荐人主要人员,负责监督由长雄作为保荐人的某项上市申请的执行工作。香港证监会发现,张健...
「大算投」虚拟资产交易平台牌照申请停滞,香港会效仿迪拜吗?
香港证监会的官方资料显示,自2024年2月以来,仅有两家公司提交了虚拟资产交易平台牌照申请。这种情况引发了对香港加密货币监管可能抑制数字资产增长的担忧。尽管香港有意成为全球加密货币中心,但目前只有两家公司获得了完全许可的虚拟资产交易平台,而许多其他交易所仍在等待许可。这种监管的缓慢步伐可能与对投资者保护的重...
重磅信号!香港证监会拟联手海关监管 比特币“场外交易”准备迎来...
1.要求任何人如在香港以业务形式提供任何虚拟资产与金钱现货交易的服务,须向海关关长申领牌照;2.涵盖所有虚拟资产场外交易服务,不论有关服务透过实体店及/或其他平台提供;3.赋予海关关长权力,监督持牌人在打击洗钱及恐怖分子资金筹集方面的合规情况,执行新制度的法定和规管要求;以及提供过渡安排,让规管制度...
外地赴港金融专才人数上升 香港证监会再发两份指南介绍发牌制度
9月2日,香港证券及期货事务监察委员会(以下简称香港证监会)发表两份新的简易参考指南,以协助访港及回流香港的专业人员了解香港证监会务实的发牌制度。访港及回流专业人员某些情况下可豁免资格考试及培训这两份新指南提供有关牌照选项及发牌程序和多项考试豁免条件的实用数据,并辅以不同案例详加说明,以便相关专业...
香港证监会二季度亏损收窄,季末在港注册基金管理资产近1.5万亿港元
截至6月30日,香港证监会接获152宗根据《打击洗钱条例》提出的牌照申请,当中包括17家虚拟资产交易平台及135名个人的申请。目前已有两家虚拟资产交易平台及31名个人获本会根据《打击洗钱条例》发牌。随着ETF通优化措施于2024年7月22日生效,当中包括降低最低基金规模要求,及下调ETF跟踪的目标指数的权重占比要求,藉以...
香港证监会:第二季基金录得净资金流入环比增加80%
4月至6月季度期间多项显著的进展,包括在香港注册成立的基金数据继续向好,截至6月底的管理资产按季增加7%,而季内录得的净资金流入亦按季增加80%(www.e993.com)2024年10月2日。另一亮点是香港证监会接获的牌照申请数目增长,按季及同比分别上升3%及8%。香港证监会完成审阅的新上市申请数目亦按季增加6%。
香港证监会开出史上最高罚单
据新华社香港电香港证监会昨日发布声明说,经调查发现,兆丰资本(亚洲)有限公司作为洪良国际2009年12月在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人,未履行保荐人的职责,因此撤销兆丰资本的牌照,禁止其再为机构融资提供意见,并罚款4200万港元。据港媒报道,这是香港证监会有史以来最高的罚款金额。
香港SFC证监会十大金融牌照最全解析!149号牌为什么最受欢迎?
01.1-10号牌照简介02.热门牌照组合-149牌照03.获得香港金融牌照方式04.申请香港金融牌照要求05.香港金融牌照申请流程1-10号牌照简介香港金融业目前实行的是混业经营、分业监管的监管模式,主要金融监管机构包括证券及期货事务监察委员会「证监会」、香港金融管理局「主管银行业」、保险业监管局「主管保险业...
外资加速布局!香港券商长远证券QFII资格申请获证监会受理
香港券商长远证券QFII资格申请获证监会受理央广网北京8月6日消息(记者曹倩)合格境外机构投资者的名单仍在扩容。8月5日,证监会官网披露,长远证券《合格境外投资者资格许可》申请已获证监会受理。目前尚在排队的机构还有10家,其中包括具有263年历史的德国颢科奥夫豪泽兰普私人银行。
长江证券融资(香港)遭吊销保荐人牌照一年处分已终止
已终止对长江证券融资(香港)有限公司一年不得担任保荐人的处分。之前,香港证监会对该公司开出罚单,至2023年8月18日起,暂时吊销其担任保荐人牌照一年,且处以2000万港元罚款,处罚系因其于2015年9月至2017年12月期间提交的六宗上市申请的保荐人时,没有履行其责任而采取的纪律行动。(财联社记者郑仲芹)