【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
《中华人民共和国证券投资基金法》第十四条:国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。公募基金管理人资格审批:20个工作日《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序...
刚刚!一个月内证监会系统离职人员入股的2家IPO企业全部被劝退!
日前,你公司和保荐人中国国际金融股份有限公司分别向本所提交了《凯博易控车辆科技(苏州)股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《中国国际金融股份有限公司关于撤回凯博易控车辆科技(苏州)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》,申请撤回申请文件。根据《上海证券交易所...
行业文化、数智方法与证券员工执业行为 管理耦合研究
华福证券在员工异常行为监测基础上,结合员工正、负面行为积分管理和分支机构及营销人员多维度风险画像,共同构建了“汇-析-预”证券员工执业生命周期数智合规陪伴管理系统,将碎片化信息加以整合、应用,升级迭代员工执业行为风险防控数智化模型,为有针对性地加强人员警示教育、帮扶督导、完善内控管理措施等提供有力工具(见...
...政府办公厅关于印发《内蒙古自治区政府投资基金管理办法》的通知
第二十条以私募投资基金形式进行股权投资、投资管理、资产管理的基金,募集完毕后20个工作日内,须由基金管理人向中国证券投资基金业协会报送相关材料办理基金备案。第二十一条地方各级人民政府出资设立的政府投资基金在市场监督管理部门注册登记后10个工作日内,须由基金管理人向本级财政部门申请财政部统一报表系统账号。
基金从业应知应会考核要点和流程梳理
★拟从事证券类相关的各项基金业务活动的人员,如从事公募基金管理、私募资产管理、证券类私募基金管理、基金托管、基金代销等业务,请参加证券类应知应会知识专项考核。另外,还有一点对从业人员比较友好,应知应会考核通过协会指定的系统在线完成,考核不限时间、不限频次、不限参加人数,个人提出申请,由所在机构或者符合...
荣昌生物制药(烟台)股份有限公司关于公司向银行申请综合授信额度...
安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚,以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分(www.e993.com)2024年9月9日。曾收到证券监督管理机构出具警示函一次,涉及两名从业人员。前述出具警示函的决定属监督管理措施,并非行政处罚。曾收到深圳证券交易所对本所的两名从业人员出具书面警示的自律监管措施一次,亦不涉及处罚...
中国建设银行股份有限公司 2023年度利润分配方案公告
前述出具警示函的决定属监督管理措施,并非行政处罚。曾收到深圳证券交易所对本所的两名从业人员出具书面警示的自律监管措施一次,亦不涉及处罚。安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。根据相关法律法规的规定,前述监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和...
北注协专家提示 | 3个资本市场财务舞弊易发高发领域的审计应对...
市场审计业务中有效识别、评估和应对收入确认的舞弊风险,本文根据中国注册会计师执业准则要求,并结合财政部、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关监管规定及中国注册会计师协会发布的问题解答,针对资本市场审计业务特点,对收入审计实务中常见的舞弊风险及其审计应对向注册会计师和审计从业人员做出如下提示,供大家...
...嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新...
????嘉实深证基本面??120??交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金或基金”)根据??2011??年??6??月??9??日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实深证基本面??120??交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可[2011]906??号)和??2011...
...嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)更新...
(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《嘉实沪深??300??交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)及其它有关规定募集。????本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《公开募集证券投资基...