重磅!中基协修订基金从业人员自律规则,进一步压实机构主体管理责任
不仅细化了投资管理人员任职条件、办理流程、办理材料等注册登记要求,从入口端强化机构及投资管理人员服务长期资金的能力,还强化了对投资管理人员流动的合理性、平稳性要求,加强对募集期、封闭期、管理现有已成立公募基金产品未满1年等情形下基金经理的离任及变更管理要求,更好地维持产品投资运作的稳定,保障份额持有人合...
中基协修订两大规则从业人员“拿证”新增两方式
近日,在证监会指导下,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)修订发布《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称“《注册登记规则》”)。之前,《管理规则》及配套规则于2022年发布,将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系,为...
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
首先,经各类机构聘用的从事各类基金业务的境内人员,通过“学历认定+考核”方式豁免基金从业考试全部科目的,应当先通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核,再申请注册基金从业资格。其次,协会制定并定期更新考核大纲和试卷,提供在线考核的平台。再次,应知应会考核通过协会指定的...
中基协发布基金从业人员管理规则
相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。五是“专项培训+考核”。前期在“专项培训+考核”试点中已经取得临时从业资格的部分商业银行基金销售人员,临时从业资格到期并完成30学时后续职业培训后可申请将临时从业资格转为基金从业资格。加强对...
重磅!中基协要求从业人员不得炫富拜金
《管理规则》还明确,从业人员违反执业行为规范的,协会将视情节轻重,对其采取自律管理措施或纪律处分措施。从业人员违背职业道德和社会公德,情节严重且社会影响恶劣造成重大不良社会影响的,将从严从重处理。对在业务申请过程中提供虚假材料的违规人员,视情节轻重采取1至5年内不予注册从业资格的纪律处分。对违规...
提升准入门槛,禁止拜金炫富!中基协修订基金从业人员有关自律规则
11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(以下简称《管理规则》、《注册登记规则》)(www.e993.com)2024年9月16日。两份新规则的修订完善,旨在贯彻落实中央金融工作会议部署,全面加强金融监管,进一步规范基金从业人员执业行为,提高基金从...
重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
11月24日,中基协发布《私募基金行业文化建设倡议书》,并修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。中基协召开私募基金行业文化建设座谈会近日,中基协在京召开私募基金行业文化建设座谈会,围绕《私募基金行业文化建设倡议书》(以下简称倡议书),聚焦持续加强私募基金行业...
重磅规则发布!中基协要求从业人员不得炫富
首先,经各类机构聘用的从事各类基金业务的境内人员,通过“学历认定+考核”方式豁免基金从业考试全部科目的,应当先通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核,再申请注册基金从业资格。其次,协会制定并定期更新考核大纲和试卷,提供在线考核的平台。
中基协新规!基金公司最新解读
日前,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则,和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》两项重磅自律规则。前者明确基金从业人员不得有奢靡炫富、拜金主义等背离社会主义核心价值观的行为,后者则对基金经理提出更高要求,限制封闭期“跳车”、随意离职等行为。
中基协新规约束基金经理随意辞职奢靡炫富 专家:回应投资者关切...
对违背职业道德和社会公德并造成恶劣社会影响的从业人员从严从重处理;对在业务申请过程中提供虚假材料的违规人员,视情节轻重采取1至5年内不予注册从业资格的纪律处分。充分发挥自律管理措施和纪律处分的引导、威慑作用,对违规人员的追责做到一追到底,防止通过辞职、离职或变换任职单位等手段逃避追责。基金...