境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定

第二十三条托管人在为合格投资者办理资金汇出汇入时,应对相应的资金收付进行真实性与合规性审查,并切实履行反洗钱和反恐怖融资等义务。合格投资者应配合托管人履行以上义务,并向托管人提供真实完整的资料和信息。第二十四条托管人、相关境内金融机构等应按照《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5...

5·15 | 普通人都应该知道的反洗钱知识

《中华人民共和国反洗钱法》还规定,反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查,司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱刑事诉讼。10、客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需要出示身份证件?客...

国金证券2023年年度董事会经营评述

支持战略性新兴行业和科技创新型企业,服务实体经济高质量发展;公司将更加注重“特色投行”的建设,巩固并扩大股权融资业务区域市场优势和行业优势,进一步在重要区域、重点行业形成突出品牌效应;坚定不移地加强协同能力建设,坚持为国金的财富业务、资管业务、机构业务等多项业务导流客户和资产,在保荐业务阶段性收紧的大趋势...

长江证券股份有限公司2023年年度报告摘要

2024年,长江期货将以“加快转型、提升能力、保持队伍、布局长远”为工作主线,推进资管业务提规模、产业服务优体系两项重点任务,积极拓展“保险+期货”、套期保值、场外期权等业务项目,推动风险管理业务转型发展,推进分支机构能力建设,提升综合运营能力,打造专业人才团队。(iv)信用业务①市场环境2023年2月17日,全面实...

山西证监局联合举办辖区证券期货业反洗钱工作培训

局党委委员、副局长曹淮扬在研判形势、深入分析行业反洗钱工作现状的基础上,要求各证券期货经营机构认真落实反洗钱主体责任,补短板、强弱项,从四个方面着力提升反洗钱工作水平。一是要提高政治站位,增强合规意识,自觉将洗钱风险纳入公司全面风险管理体系,推动反洗钱工作从形式合规向实质有效转变;二是要树牢“风险为本”...

金融机构反洗钱监管升级 网络小额贷款公司等被纳入

”零壹研究院院长于百程对《证券日报》记者表示,《办法》首先囊括了所有金融机构,明确将非银行支付机构纳入适用范围,增加网络小额贷款公司、银行理财子公司等反洗钱义务主体;其次,要求金融机构开展建立内控制度和风险管理政策,开展风险自评估和报送;第三,监管方将对金融机构反洗钱和反恐怖融资制度的建立健全情况和执行情况...

证券、期货业金融机构反洗钱规定(征求意见稿)

第三条中国人民银行是证券、期货业反洗钱工作的行政主管机关,设立中国反洗钱监测分析中心履行反洗钱资金监测职责。中国反洗钱监测分析中心负责收集、分析、提供证券、期货业反洗钱信息。第四条证券、期货业金融机构及其工作人员应当依照本规定积极履行反洗钱义务,依法协助、配合司法机关和反洗钱行政主管机关打击洗钱活动。

央行出手,三机构合计被罚超3500万!多家券商因违反“反洗钱”被罚

为有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险,规范行业反洗钱监管行为,推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作,维护证券期货市场秩序,证监会制定了《证券期货业反洗钱工作实施办法》。其中规定,证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务,建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责,...

央行强化反洗钱、反恐怖融资监管 非银行支付机构被纳入

同时，随着金融领域不断创新，出现各类新型金融业态，需要完善反洗钱监管范围，增加非银行支付机构、从事网络小额贷款业务的小额贷款公司、消费金融公司、银行理财子公司等机构。二、《管理办法》修改的主要工作和总体思路2019年，人民银行将《管理办法》修订工作列入人民银行规章制定计划后，人民银行组织各分支机构多次进行...

央行:2020年依法处罚反洗钱违规机构537家,罚款金额5.26亿元

三、进一步强化风险为本反洗钱监管2020年,人民银行进一步强化风险为本反洗钱监管,持续加大执法检查力度,着力提升义务机构反洗钱履职有效性,取得显著成果。加强统筹指导,疫情期间扎实推进各项工作。2020年初,面对新冠肺炎疫情暴发的严峻形势,人民银行从服务大局、抗击疫情角度出发,指导义务机构一方面科学安排疫情防控期间反洗...