涉欺诈发行,这家公司多名高管均被罚“10年禁入”
鉴于宋林林、宋火红、郭晨分别作为国美通讯的董事长、总经理、财务总监,在涉案违法活动中起主要作用,违法行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益,情节较为严重,依据规定,证监会决定:对宋林林、宋火红、郭晨采取10年市场禁入措施。据同花顺及公开资料显示,“市场禁入”是指国家为了保障证券市场正常的交易...
市场禁入
依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条第六项的规定,我会决定:对张志勇采取终身的市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事...
收证监会罚单!ST广物被罚500万元,公司时任董事长遭市场禁入5年
鉴于当事人杨铁军组织、安排实施伪造交付资料等造假行为情节严重,证监会会决定对杨铁军采取5年证券市场禁入措施。公告显示,杨铁军,男,1963年2月出生,时任ST广物董事长。
证监会出手 时任恒大总裁夏海钧被罚没1500万 终身市场禁入
二、针对恒大地产公开发行公司债券存在欺诈发行的行为,依据《证券法》第一百八十一条的规定,对夏海钧处以1000万元的罚款。三、鉴于夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,对夏海钧采取终身证券市场禁入措施。自证监会会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任...
这位私募总经理,6年市场禁入!
近日,证监会网站披露了一则行政处罚决定书,涉及一位私募总经理,利用公司基金产品的未公开信息,控制个人账户与基金账户进行趋同交易,买入股票36只,趋同成交金额合计21.61亿元。最终,证监会对其罚没合计6651.68万元,并对其采取6年证券市场禁入措施。私募总经理趋同交易21.61亿元合计盈利3325.84万元资料显示,深圳前海海雅金融...
投行负责人被10年市场禁入!光大证券回应
光大证券回应9月13日,证监会披露一张罚单,光大证券(19.250,1.75,10.00%)时任投行部负责人赵远军因违规买卖证券和内幕交易“星星科技(3.190,0.53,19.92%)”两项违法行为,被处以460万元罚款,并执行10年证券市场禁入措施(www.e993.com)2024年10月20日。罚单显示,证监会对赵远军内幕交易“星星科技”以及证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、...
罚款460万元、10年市场禁入!证监会出手
近日,中国证监会就光大证券时任投行员工赵远军内幕交易“星星科技”一案作出处罚,依法对赵远军处以460万元罚款,并对其采取10年证券市场禁入措施。内幕交易“星星科技”亏损532万元中国证监会行政处罚书显示,赵远军,男,1971年9月出生,住址为上海市浦东新区。2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券...
...结果亏损532万元 被罚460万元 10年市场禁入!光大证券回应
不过,尽管赵远军在“星星科技”发布重大资产重组公告前精准“潜伏”,但最终却以亏损532.6万元出局。另外,根据处罚决定,证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款,加上亏损金额,赵远军此次参与“星星科技”内幕交易折损近千万元。同时证监会还对其采取10年证券市场禁入措施。
证监会将对五类情形人员采取证券市场终身禁入措施
中国证监会22日宣布修改证券市场禁入规定,明确对隐瞒编造重要事实等五类情形的人员采取终身市场禁入措施,以震慑市场,肃清秩序。根据最新规定,从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券类业务及其他证券服务业务,故意不履行法定义务,并造成特别严重后果的,可以采取终身禁入措施。
投行负责人被10年市场禁入!对重组项目内幕交易,赚钱不成倒亏533万
财联社9月15日讯(记者陈俊兰)9月13日,证监会披露一张罚单,光大证券时任投行部负责人赵远军因违规买卖证券和内幕交易“星星科技”两项违法行为,被处以460万元罚款,并执行10年证券市场禁入措施。罚单显示,证监会对赵远军内幕交易“星星科技”以及证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了...