华创证券合规总监巫兰是女高管56岁 早年从监管部门跳槽出来

巫兰现任华创证券董事、执委会委员、合规总监和首席风险官，此外，她还是信云通数字科技有限公司和贵州信用通科技服务股份有限公司的董事。她的薪酬并未公布，但根据华创证券2023年财报显示，报告期内公司发放高管的薪酬共计2953.12万元，目前官网公示了12位高管，算下来人均薪酬约为246万元。财报还披露，华创证券去年实...

华创证券保代重大违规,下一个能力定资格的败笔是谁?

2023年9月，证监会点名华创证券存在部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少等问题。要求华创证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。叶海钢作为时任分管投行业务高管，高瑾妮作为内核部门负责人，对相关违规行为负有直...

“华创+太平洋”并购案迎新进展,监管反馈意见指向华创证券投行...

华创证券与太平洋证券在行业排名中均靠后。以营收规模来看,华创证券与太平洋证券去年分别实现营收25.09亿元、11.72亿元,叠加后为36.81亿元,该营收规模可进入行业前30名。根据华创云信(600155.SH)三季报,华创证券2023年前三季度的经纪业务手续费净收入为7.44亿元,投行业务手续费净收入为1.37亿元,资产管理业务手续费净收入...

华创证券信誉"担保”保代重大违规,下一个能力定资格的败笔是谁?

自1998年参加工作,历任深圳飞亚达(集团)董事会证券事务代表,海通证券深圳分公司项目经理,兴业证券深圳投行部高级经理,中航证券(原江南证券)投行事业部副总经理、北京分部总经理,平安证券投行深圳区域总部执行总经理,中航证券总裁助理、承销与保荐分公司总经理,华创证券投行业务负责人、副总经理、执委会副主任。目前,他是华...

华创证券入股太平洋获监管反馈,华创投行处罚整改进展被问询

正是在股东变更受理之前，证监会反馈意见中提及的华创证券被出具警示函一事刚刚落地。9月1日，因存在部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少等问题，华创证券及时任分管投行业务高管叶海钢、内核部门负责人高瑾妮等，均被出具警示函。据大...

蒲吉洲年薪涨到350万,舍得酒业却失速了

2023年,舍得酒业员工人均薪酬约16.7万元,仅处于业内中等水平(www.e993.com)2024年11月26日。但是前三名高管薪酬却达到了932.81万元,位列业内第二,是茅台高管薪酬的3.7倍,是五粮液的4.7倍。其中,董事长蒲吉洲的年度薪酬从2020年的124.23万上涨至2023年薪酬352.06万,另有7位高管年薪过百万。

华创证券董事长陶永泽去年薪酬592万 同一职务已当了20年今年59岁

如今已经59岁的陶永泽,算是在证券行业中担任董事长职务很长的领导了,不过也许正是因为高管层的稳定,华创证券的发展也既稳又快。华创阳安效益不错,2020年净利增长152.8%,董事长陶永泽2020年薪酬592.53万,这在贵州可是非常高的收入。

个别券商因薪酬考核不合理被责令整改|证券合规周报(第102、103期)

国信证券(002736.SZ):薪酬考核不合理,被责令改正9月8日,证监会对国信证券股份有限公司采取责令改正措施。该公司存在薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检...

中天国富等6家券商收罚单 违规问题具有四大共性

华创证券存在的问题是投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实,保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题,内核委员履职不尽责,薪酬递延人员范围较少。中德证券存在投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实,质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人,保荐工作报告未完整披露内核意见,部分项目申报文件修改后...

压实中介机构责任!六家券商收罚单,事涉投行业务

华创证券存在的问题是投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实,保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题,内核委员履职不尽责,薪酬递延人员范围较少。中德证券存在投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实,质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人,保荐工作报告未完整披露内核意见,部分项目申报文件修改...