违反高管、从业人员履职规范 长江证券、财通证券被出具警示函

浙江证监局指出，经查，财通证券存在以下问题：一是未按规定进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业人员登记管理不到位；三是部分分支机构负责人代为履职超期；四是人员管理内控机制不健全。上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十一条、第十七条...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

一是常态化的开展入职合规“第一课”，做好《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《基金从业人员管理规则》等外规、以及警示案例的的培训宣导，让新员工注意到自身从业要求，提升员工的合规意识。二是加强内部主体责任要求，明确内部管理职责分工，强化内部协同配合。比如涉及从业人员管理，前中后台要...

东方证券江阴某营业部收警示函 从业人员私下代客交易

经查,东方证券股份有限公司(简称“东方证券”,600958.SH)江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合

25名证券从业者集体被罚 多人来自中金公司 其合规管理水平有待提升

9月中旬,中国证券监督管理委员会北京监管局(下称“北京证监局”)连发三张罚单,分别对寇某等24人采取出具警示函和对庄某斌出具监管谈话的行政监管措施,处罚事由为证券从业人员曾存在买卖股票和出借证券账户的违规行为。虽然罚单并未具体披露上述被罚证券从业人员的任职公司,但记者查询中证协证券从业人员信息公示系统发现...

监管:券商从业人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接...

证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际,依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标,业务规模要严格遵守风险限额管理要求,并及时进行压力测试,确保风险可测、可控、可承受。上证报中国证券网讯(记者王彦琳)上海证券报记者了解到,近日,监管...

中证协“摸底”证券行业人力资源管理情况,从业人员年内净流出超...

近年来，证券行业人才流动较为频繁(www.e993.com)2024年11月22日。去年，全年行业从业人员净流出2002人，今年以来已净流出超3400人。对此，券商正积极应对，通过畅通人才引进机制、以激励机制留住人才、加强培训等方式，持续优化人才结构，提升从业人员专业水平。为全面了解证券行业人力资源管理情况，推动行业人才建设，服务行业高质量发展，4月24日，记者...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。

关于防范、识别假冒财通证券资产管理有限公司工作人员从事非法...

近期,财通证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”)发现有不法分子冒用本公司名义、假冒本公司工作人员、伪造证券从业资格证,通过抖音、QQ、快手等社交媒体渠道,诱导投资者下载仿冒的网站、APP进行非法证券活动,骗取投资者资金和信息,严重侵害了广大投资者的合法权益。为维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,本公司在此...

多名从业人员违法炒股,招商证券被罚8173万元、董事长霍达收警示函

蓝鲸财经获悉,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券(600999.SH)多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。具体来看,一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理...

未对员工执业行为实施合规管理,申万宏源西部证券一营业部遭监管警示

凤凰网财经讯8月21号,甘肃证监局发文称,经查,申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部(简称:申万宏源西部证券)存在以下内部人员管理方面的问题:一是未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统;二是个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答...